适用 意见： 七、发行公司是否有因违反证券交易法，经法院判决确定须负担损害赔偿义务，迄未依法履行者。 □是□否□不适用 意见： 八、发行公司于本 丧失债信之情事。 □是□否□不适用 意见： (二)重大诉讼、非讼、行政处分、行政争讼、保全程序或强制执行事件。 □是□否□不适用 意见： (三)董事、监察人 ...
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最近三年内，经法院││││判决有期徒刑以上之罪││││者。││││ (十四) 因违反证券交易法，经│□正常□异常□不适用│││法院判决确定须负担损││││害赔偿义务，迄未依法││││履行者。││││ (十五) 提供公司资产为他人借│□正常□异常□不适用│││款之担保者。但因业务││││需要为子公司 ...
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方式） 凡依本法所订立之契约，均应以书面为之。 第二十条 （诚实义务及损害赔偿责任） 有价证券之募集、发行或买卖，不得有虚伪、诈欺或其他足致 于证券集中交易市场，买卖有价证券，其向委托人收取手续费之费率，由证券交易所申报主管机关核定之。 证券经纪商非于证券集中交易市场，受托买卖有价证券者，其手续费费率 ...
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动用时，得以现金贮存，存放于其他金融机构或购买政府债券。 第一百零三条 （赔偿准备金与买卖证券专款之缴存） 信托投资公司应以现金或中央银行认可之有价证券缴存中央 不申报营业书表或不为公告或报告者。 第一百三十二条 （行政罚㈤） 违反本法或中央主管机关或中央银行依本法所为之规定者，除本法另有规定外，处二 ...
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或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之行政处分者。 二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三、交易 出有价证券之人所受之损害，应负赔偿之责。 第二十条第四项之规定，于前项准用之。 第一百五十六条 主管机关对于已在证券交易所上市之有价证券，发生 ...
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信托业为担保其因违反受托人义务而对委托人或受益人所负之损害赔偿、利益返还或其它责任，应提存赔偿准备金。 前项赔偿准备金之额度，由主管机关就信托业实收资本额或 不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二 因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三 有公司法第一百八十五 ...
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信托业为担保其因违反受托人义务而对委托人或受益人所负之损害赔偿、利益返还或其它责任，应提存赔偿准备金。 前项赔偿准备金之额度，由主管机关就信托业实收资本额或兼营 之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三、有公司法第一百八十五 ...
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比例及其计算依据、预定日程、对每股净值、每股盈余之影响、承受消灭公司权利义务之相关事项(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)及被合并或收购 (四)说明最近二年度及截至公开说明书刊印日止，公司因污染环境所受损失(包括赔偿)，处分之总额，并揭露其未来因应对策(包括改善措施)及可能之支出(包括 ...
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方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券 之利益，投信事业负责人及其员工经营证券投资信托基金及全权委托业务应符合忠实义务原则、诚信原则、勤勉原则、管理谨慎原则及专业原则。 (二)规范内容 1.忠实义务 ...
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或其股东配发之股份不满一股应支付现金者，其有关规定。 五 承受被分割公司权利义务之相关事项。 六 被分割公司债权人、客户权益之保障及被分割公司受雇人权益之处理事项 条第一款规定，并准用前条第三项规定办理。 前项逾期未处分之股份，主管机关得依行政执行法第二十七条规定，委由第三人代为处分，或指定第三人强制 ...
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