法团的有联系实体只在收到该支票的收益时，方被视为已收取该款额。 第10条 从独立帐户提取客户款项以外的款项的规定 版本日期 01/04/2003 持牌法 罚款及监禁6个月。 (2)任何持牌法团或持牌法团的有联系实体意图诈骗而违反第4或5条，即属犯罪─ (a)一经循公诉程序定罪，可处罚款$1000000 ...
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1)(c)款不适用于由中介人的属专业投资者的客户给予该中介人或该中介人的有联系实体的常设授权。 (3)在有效期届满前没有被撤销的常设授权─ (a)可续期一次或 可处第6级罚款及监禁6个月。 (4)任何中介人或中介人的有联系实体意图诈骗而违反第5或10(1)条，即属犯罪─ (a)一经循公诉程序定罪，可处 ...
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每一种类的证券抵押品而言，指该抵押品价值的某个百分率，而该百分率是中介人的客户被容许以该特定种类的证券抵押品向该中介人借贷(或以其他方式自该中介人取得 犯罪，一经定罪，可处第4级罚款。 (2)任何中介人或中介人的有联系实体意图诈骗而违反本规则中适用于它的任何条文，即属犯罪─ (a)一经循公诉程序定罪， ...
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该客户的义务； “保证金价值”(marginvalue)就每一种类由某客户或代某客户存放于中介人的证券抵押品而言，指该客户被容许向该中介人就该特定种类的证券抵押品借入的 ，一经定罪，可处第4级罚款。 (2)任何中介人或中介人的有联系实体意图诈骗而违反第3、4、9、10或11条，即属犯罪─ (a)一经循 ...
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之活动，显示其不适合担任票券金融公司负责人者。 政府或法人为股东时，其代表人或被指定代表行使职务之自然人，担任董事、监察人者，准用前项规定 第5条 票券金融 期票券、债券承销、经纪或自营业务时，有隐瞒、诈骗、利诱、威胁或其它足以致人误信之行为。 二、接受客户委托买卖短期票券或债券时，同时以自己之计算为 ...
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