(5)款的规限下，附表第2栏所列的条文授予证监会的职能现转移予投资者赔偿公司。 (2)第(1)款规定的职能转移受以下保留规限：证监会可与投资者赔偿公司 第5(2)条接受以并非按照第5(1)条的方式提交的申索。 13.第6条要求交出纪录。 14.第7条作出裁定。 15.第8条发出裁定通知。 16.第9条 ...
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或更换时，监察人应深入了解其原因。 监察人怠忽职务，致公司受有损害者，对公司负赔偿责任。 第49条 证券商之各监察人分别行使其监察权时， 代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，证券商应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 第63条 证券商宜运用网际 ...
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纪录或书面声明可证者，免其赔偿之责任。 第31条 金融控股公司应将董事会之决议办理事项明确交付适当之执行单位或人员，要求依计画时程及目标执行， 公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源并 ...
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条下的代位权；或 (ii)某认可投资者赔偿公司行使它在本条例第87条下的代位权，而合理地要求的纪录的正本或副本。 (2)第(1)款 不足以应付申索的情况下的规定 版本日期 01/04/2003 (1)如证监会在任何时间决定赔偿基金的可动用款项，不足以支付在当其时─ (a)根据本规则；及 (b)在第9( ...
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与客户有所联系的人员之身分和职位。 2.客户得要求公司揭露其财务状况，公司应提供可公开之财务报表资料，不得拒绝。 3.公司进行自有资金之交易时，应优先执行基金之 说明外，公司得予降职或减薪，严重者得为停职或解职处分，公司并得要求其赔偿公司所受之损失。 (四)除前三项之规定外，如其违反相关法令规定，则另 ...
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%的征费率；及 (b)买方须按购买证券的成交价的0.002%的征费率，为赔偿基金的目的而就该宗买卖向证监会缴付征费。 第5条 无须就股票期权 之事通知证监会。 第23条 提供资料 版本日期 01/04/2003 (1)证监会可藉书面通知要求交易所提供该通知所指明的关于收取和转付征费以及将征费存入银行的 ...
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，由公司作适当调整，必要时主管机关并得视情况，要求公司增聘签署人。 依前项规定办理登记后，应依法向有关机关办理设立登记。 每一签署人不得同时为二 之过失、错误或疏漏行为，致要保人、被保险人受有损害时，该授权保险人应负赔偿责任。 第27条 保险代理合约之内容，至少应包括下列项目： 一、双方当事人名称。 ...
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规模，由公司作适当调整，必要时主管机关并得视情况，要求公司增聘签署人。 依前项规定办理登记后，应依法向有关机关办理设立登记。 每一签署人不得同时为二 执行业务之过失、错误或疏漏行为，致要保人、被保险人受有损害时，经纪人应负赔偿责任。 第30条 经纪人受要保人之委托代缴保险费者，应保存收费纪录及收据影本 ...
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银国际有其他事务往来、交易或安排的人； “除外财产”(excluded property) 指─ (a) 三菱财务的法团印章； (b) 三菱财务根据《公司条例》(第32章)的规定须保存的文件(但会计纪录除外)；及 (c) 就合并协议所产生或与其有关的权利及利益； “指定 ...
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第四十条 （原被保险人与再保险人关系） 原保险契约之被保险人，对于再保险人无赔偿请求权。 第四十一条 （再保险人与原要保人关系） 再保险人不得向原 ，分别呈请行政院核定之。 第一百四十条 （签订参加保单红利之保险契约） 保险公司得签订参加保单红利之保险契约。 保险合作社签订之保险契约，以参加保单红利 ...
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