及保证责任准备，经主管机关或金融检查机关(构)评估不足时，银行应立即依主管机关要求或金融检查机关(构)检查意见补足。 第7条 本办法称逾期放款，指积欠本金或利息 法令及银行规章办理，如经查明系依授信程序办理，并依规定办理覆审追查工作，且无违法失职情事者，免予追究行政责任。如有违失，由银行依其分层负责 ...
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主管机关委托之金融监理机关或金融检查机构评估不足时，信用部应依中央主管机关要求或中央主管机关委托之金融监理机关或金融检查机构检查意见补足。 第6条 本办法 列管，并将有关资料及催收情形提报理事会讨论具体改善措施，责由有关业务单位执行，并由监事会监察。 第20条 信用部有违反本办法规定者，主管机关应督导 ...
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、不依有关法令及一般公认会计原则编制财务报告，情节重大者。 一二、签证会计师查核工作底稿之缺失情节重大，无法确定财务报告是否允当表达者。 一三、内部控制制度 申报发行员工认股权凭证，经本会申报生效后，应于员工认股权凭证之发行单位全数发行完成或发行期间届满时，将发行情况输入股市观测站或网际网络信息系统。 ...
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年度从业员工人数：记载最近二年度及截至公开说明书刊印日止之当年度从业员工按其工作性质分类之统计人数、总平均年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三十 。上市或上柜公司并应揭露下列事项： (一)内部控制声明书。 (二)经本会要求公司需委托会计师项目审查内部控制者，应列明其原因、会计师审查意见、公司改善 ...
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买卖而取得或丧失证券所有权者。 三 私人间之直接让受，其数量不超过该证券一个成交单位；前后两次之让受行为，相隔不少于三个月者。 四 其他符合主管机关所定事项者 时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 （罚则㈤） 违反第十八条第一项、第二十二条 ...
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取得或丧失证券所有权者。 三、私人间之直接让受，其数量不超过该证券一个成交单位；前后两次之让受行为，相隔不少于3个月者。 四、其他符合主管机关所定 证券交易所及证券投资信托事业之董事、监事、监察人或受雇人，对于职务上之行为，要求期约或收受不正利益者，处五年以下有期徒刑、拘役或科或并科20万元以下罚金 ...
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地价清册送市库代理银行指定之经办行及税捐分处，经办行据以先作发放之准备工作、税捐分处应于文到十日内(特殊案件不得逾十五日)将代扣税款资料加注于清册内送还 无效后，申请人得填具债券补发申请书，并检附法院除权判决书正本，送请原受理挂失止付单位层转财政局补发债券。 四十一、财政局补发新债券应依据市库代理银行 ...
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计画书，需列明资产配置之计画、目的及所预期之投资报酬率可达商品假设之要求，并能适时依市场变动调整资产配置(内容须经投资部门负责人及精算人员共同签署)。 (十) 备方式办理之保险商品，其审查期限如下： (一)主管机关于收齐送审单位申请文件之翌日起算十五个工作日后，如未函请补正或核定应采行核淮方式办理者， ...
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日内有三个营业日差异逾正负百分之二十时，除差异数不足一成交单位或本中心另有规定者外，本中心得要求证券商说明原因并进行实地了解，如发现其说明显欠合理时 金融商品交易业务时，其交易与风险控管人员应具备曾经从事所连结标的市场之相关工作经历。 第40条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「 ...
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单据、帐簿、表册、纪录、契约及相关证明文件，必要时得请会员提出说明，并得要求会员保留相关资料至查察结束为止。 第6条 会员及其负责人或受雇人就本公会查察 第7条 查察人员赴受检单位执行查察时，应提示本公会核发之查察证明文件。 查察人员执行职务时，应秉持公正客观之立场及严谨认真的工作态度，并负保密之义务 ...
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