和执行《规则》第七章中所特别规定的纪律规则，并就有关各事项向理事会提出建议。 （4）上市登记委员会，执行《交易所证券上市管制规则》，并就此相交事项向理事会 条及其他当时已生效条款的规定，若会员或其推荐人、附议人在出示或被要求提供的对理事会决定至关重要的细节及资料中发现任何不实叙述；或有所隐瞒，则可能被 ...
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并可按犯罪行为持续的日数，每日另处罚款$3000。 (1990年制定) 第18条 要求提供资料 版本日期 01/07/1997 附注： 具追溯力的修订─见1998年第25号第 或其他文件或纪录在要项上失实，仍为本条例的目的递交、出示、提供或送交这些声明、文件或纪录，或为相同目的以其他方式利用这些声明、 ...
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性质以及提供或将会提供的服务类别。 11.关于申请人的人事及技术资源、运作程序以及业务结构，并显示该申请人有能力称职地进行其受规管活动以及建议的受规管 作出修改或宽免的申请而言，列明申请性质及申请理由的陈述。 3.就提出要求短期牌照的申请而言，所需牌照的有效期。 4.申请人获香港或其他地方的主管当局或 ...
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3条修订) (2)调查委员会可在根据第(1)款呈交的报告中，加入其认为适当的建议。 (3)调查委员会就调查结果呈交报告之前，可先呈交其认为适当的临时报告。 调查时，警务人员及法院执达主任须协助调查委员会处理调查委员会要求协助的事项，并可为提供该等协助而办理一切需要的事情。 第33条 调查费用 版本日期 ...
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决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持下列之业务经营原则 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员进行交易时，都 ...
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决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持下列之业务经营原则 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员进行交易时，都 ...
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决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持下列之业务经营原则 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员进行交易时，都 ...
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非经本会核准，不得办理提取或调换。 第12条 期货顾问事业接受委任人委任提供期货交易顾问前，应由登记合格业务员告知各种期货商品之性质、交易条件及可能之 当事人之名称及地址。 二、签约后可要求解约之事由及期限。 三、研究分析意见或建议范围之约定与变更。 四、提供服务之方式(含报告义务)。 五、善良管理人 ...
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公开之正确性及时效性，证券商应选派全盘了解公司各项财务、业务或能协调各部门提供相关资料，并能单独代表公司对外发言者，担任公司发言人及代理发言人。 证券商应 ，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，证券商应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 第63条 证券商宜 ...
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人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 五、基本原则 (一)目的为落实证券投资信托事业(以下简称投信事业或 。 2.公司应采取合理步骤，以确定客户(包括受益人)之真正身分，并于需要时要求检视身分证明文件；另应确定客户之财务状况、投资经验及投资目标。所有程序 ...
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