第2条 行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)检查局(以下简称本局)掌理下列事项： 一、金融控股公司、银行业、证券业、期货业及保险业金融检查制度之研拟。 废止之研拟。 七、金融控股公司、银行业、证券业、期货业及保险业检查报告之追踪、考核。 八、金融检查作业信息系统之规划、开发及管理。 九、金融检查 ...
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、外部沟通。内部控制制度须具备产生规划、监督等所需信息及提供信息需求者适时取得信息之机制。 五、监督：系指自行检查内部控制制度品质之过程，包括 应依规定格式出具无法表示意见之审查报告： (一)受查公司已针对相关内部控制制度设计及执行之有效性提出声明。 (二)会计师审查范围受限，致证据不足。 (三)证据 ...
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室：各项业务、财务、人事、风险控管作业之查核、内部控制与内部稽核制度之规划、执行与检讨。 6.管理部：负责总务、出纳、人事、财会等工作。 效率。 四稽核人员职责及工作范围 (一)稽核人员秉承期货经理事业最高主管(总经理以上)指挥监督，执行内部稽核工作。 (二)稽核人员执行工作遇有疑问时，应于获得解释 ...
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第7条 综合计划处分设二科，各科掌理下列事项： 一、第一科： (一)关于金融制度及监理政策之研拟、建议及协调事项。 (二)关于金融业务之研究发展及改进事项。 。 二、本会信息作业计画之整体规划、系统设计、处理手册及规范之审订。 三、对于本会及所属机关金融监督、管理及检查相关统计资料之搜集、整理、分析 ...
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室：各项业务、财务、人事、风险控管作业之查核、内部控制与内部稽核制度之规划、执行与检讨。 6.管理部：负责总务、出纳、人事、财会等工作。 7 成。 (四)为求文字精简，本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会证券期货局：主管机关2.台湾期货交易所股份有限份公司：期交所3.台湾证券 ...
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遵循，应指定一隶属于董(理)事会或总经理之总行管理单位，负责遵守法令主管制度之规划、管理及执行，并指派高阶主管一人担任总机构遵守法令主管，综理 信息管理、员工保密教育及自行查核办理情形，并加以评估。 二、营业单位对金融检查机关、会计师、内部稽核单位(含金融控股公司内部稽核单位)、自行查核人员所提列检查 ...
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内、外部沟通。内部控制制度须具备产生规划、监督等所需信息及提供资讯需求者适时取得信息之机制。 (五)监督：系指自行检查内部控制品质之过程， 十一、内部稽核作业适用范围： (一)公司稽核人员办理稽核事宜，依公司内部控制制度规定办理。 (二)内部稽核工作执行范围包括公司各单位及所属分支机构。 (三)公司 ...
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效率目标，包括获利、绩效及保障资产安全等目标。 第5条 金融控股公司应规划金融控股公司及其子公司整体经营策略、风险管理政策与指导准则，由金融控股公司及其 、风险管理程序及执行准则。 第6条 金融控股公司内部控制制度应包括下列原则： 一、管理阶层之监督与控制文化：董事会应负责核准并定期复核整体经营策略与 ...
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他人之利益。 二、未经主管机关同意，对执行职务无关之人员泄漏、交付或公开金融检查报告全部或其中任一部分内容。 三、金融控股公司因内部管理不善，发生重大舞弊案件 依其规模、业务性质及组织特性，指定一隶属于董事会或总经理之单位，负责该制度之规划、管理及执行，建立清楚适当之咨询、协调、沟通系统，对各单位施以 ...
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核(换)发及变更登记。 (八)保险业务员之管理。 (九)保险招揽文宣广告之监督及管理。 (十)金融、保险、证券跨业行销之管理。 (十一)保险业公司治理 科： (一)灾害保险制度之规划及推动。 (二)灾害保险相关法规之制(订)定、修正或废止之研拟。 (三)保险业办理灾害保险业务之监督及管理。 (四)灾害 ...
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