之文件。 前项第一款之营业计画书，应载明办理代客操作业务经营原则、风险管理、作业程序、专责单位与帐户行间之权责划分、防火墙机制等内部控制 之防制、指定机构与帐户行及委任人间之权利义务关系及其它事项之业务规范，由财团法人台北外汇市场发展基金会(以下简称基金会)洽商中华民国银行商业同业公会全国联合会(以下 ...
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订定作业程序，其内容应包括信托契约之签订、帐户之开立，与审查申请案件流程及人员分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 信托业依中华民国信托业商业同业公会(以下简称信托业公会)所订信托业内部控制制度标准规范所订之内控制度或作业程序办理之。 第14条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资 ...
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应确实依据各公司订立之保险商品设计程序、保险商品开发作业之处理程序规定及其应注意事项办理外，并应依本自律规范办理。 前项保险商品应以公司之 )。 3.定价方法(是否用模拟方法？仿真模型之考虑因素？参数如何搭配？) 4.实际操作(包含交易策略、避险策略及交易成本)。 5.获利来源(例如是否在参数设定上， ...
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应详实记载并逐日经主管核验，操作人员不可与主管为同一人。 b系统主控台所留存之纪录，应经专人检查讯息内容且定期送主管核验。 5 备援及回复作业(内部控制标准规范CC-15000)(1)故障复原程序(例如：计算机设备、通讯设备、电力系统、数据库、电脑操作系统等备援及回复计画)应明确 ...
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之权证列表比较。 (六)保证人及保证契约内容或担保物之详细资料。 (七)请求履约之程序及因履约而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 不得为证券交易法第二十二条之二第一、三项所规范之对象。 证券商从事议约型认售权证之避险操作，准用本条各项规定。 证券商就同一标的证券所发行 ...
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债暨债券换股权利证书买卖办法第十七条及台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定，透过台湾证券集中保管股份有限公司办理划拨给付。 第24条 证券商与交易 内部稽核制度规定执行者。 五、违反本中心其它章则、办法、作业程序、作业要点、注意事项、补充规范、公告、通函等有关规定。 第46条 证券商有下列 ...
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顾问事业全权委托投资业务操作办法」相关规定办理。 十一、基金之业务执行 (一)业务执行应依法令规定 1.公司基金管理业务之相关执行程序及其事项，悉应 业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 1.公司应确保其业务部门对基金管理与全权委托管理 ...
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条 事业由他业兼营或兼营他事业者，应订定其负责人与业务人员之兼任及行为规范、信息交互运用、营业设备或营业场所之共享，或为广告、公开说明会及其它营业 影响。 二、厘定稽核项目、时间、程序及方法。 第13条 事业内部稽核单位应拟订年度稽核计画。 前项年度稽核计画至少应包括将基金之操作、申购、买回、出借或 ...
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贰、本配合事项所称国际债券，谓财团法人中华民国证券柜台买卖中心国际债券管理规则规范以外币计价之有价证券。 参、开户及签约作业 一、发行人于外国保管、划拨或 之外国保管、划拨或结算机构账户时，办理程序如下： (一)参加人应填具「存券汇拨申请书」并经由本公司联机计算机操作「存券汇拨」交易(交易代号130) ...
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投资保管账户，由保管机构办理交割。 乙方为履行前项有价证券拨付责任所需之借券程序，依相关法令规章办理。所需之担保及费用由乙方负责提供支付。 越权交易买进 履行所知悉之甲方姓名(名称)、委托投资资金(产)及其它相关资料，除依法令或业务操作办法所为之查询外，应严守秘密。但经甲方个别书面同意乙方公开或使用， ...
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