股东会之授权原则11会场秩序之维护等)，对于应经由股东会决议之事项，须按议事规则确实执行。 证券商之股东会决议内容应符合法令及公司章程规定。 第6条 证券商 得于股东会行使其股东权。 第8条 证券商应依照公司法及相关法令规定记载股东会议事录，股东对议案无异议部分，应记载「经主席征询全体出席股东无异议照 ...
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得于股东会行使其股东权。 第7条 金融控股公司应依照公司法及相关法令规定记载股东会议事录，股东对议案无异议部分，应记载「经主席征询全体出席股东无异议照案 二个月召开董事会一次，遇有紧急情事时并得随时召集之。 董事会应制定议事规则，并提报股东会，以提升董事会之运作效率及决策能力。 第27条 金融控股公司 ...
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规定情事之声明文件││││。││││●中华民国期货业商业同││││业公会核准之场地勘验││││证明。││││●已依期货经理事业管理││││规则第十七条规定缴存││││营业保证金之证明文件││││。││││●增拨专用营运资金之证││││明文件。 (无 ...
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、人员招募、场地设备概况及未来一年财务预测。 三、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 四、分支机构内部控制制度。 五、最近年度经会计师查核签证之财务报告。 规则。但与前次申请分支机构兼营证券投资顾问业务检具之操作规则相同者，免附。 三、董事会议事录。 四、最近期经会计师查核签证之财务报告。 五、符合 ...
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及董事会议事录。 七、申请日前一个月内经会计师查核签证并出具无保留意见之财务报告。 八、董事、监察人及经理人无本法第五十三条、本规则第六条 均应指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级 ...
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准用之。 第16条 证券投资信托事业于增资或减资募集与发行有价证券时，除本规则规定者外，应依发行人募集与发行有价证券处理准则之规定办理。 未公开发行股票之证券 向本会申请核准： 一、参与合并证券投资信托事业之董事会、股东会讨论并决议通过之议事录。 二、依公司法第三百十七条之一、企业并购法第二十二条及 ...
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送本会。 第7条 证券投资顾问事业于增资或减资募集与发行有价证券时，除本规则规定者外，应依发行人募集与发行有价证券处理准则之规定办理。 未公开发行股票之证券投资 向本会申请核准： 一、参与合并证券投资顾问事业之董事会、股东会讨论并决议通过之议事录。 二、依公司法第三百十七条之一、企业并购法第二十二条及 ...
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代位求偿权而受让财产逾新台币五千万元。 四、进行团体诉讼。 五、董事会之议事录。 六、因诉讼、非讼、行政处分、行政争讼、商务仲裁或和解事件，对其财务 明相关事实函报本会。 第7条 保护机构办理本法业务应依本法第十条规定订定业务规则，报经本会核定，修改时亦同。 第8条 保护机构对于受理本法第二十八条证券 ...
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负责人： 地址： 保管机构： 负责人： 地址： 中华民国 年 月 日 附件一 受益凭证事务处理规则 第一条 本基金受益凭证事务之处理，除法令或本契约另有规定外，依 金管会、经理公司、保管机构及受益人，并抄送证券投资信托商业同业公会。 (二)议事录应记载会议之年、月、日、场所、主席姓名及决议方法，并应 ...
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负责人： 地址： 保管机构： 负责人： 地址： 中华民国 年 月 日 附件一 受益凭证事务处理规则 第一条 本基金受益凭证事务之处理，除法令或本契约另有规定外，依 金管会、经理公司、保管机构及受益人，并抄送证券投资信托商业同业公会。 (二)议事录应记载会议之年、月、日、场所、主席姓名及决议方法，并应 ...
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