办理及移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准 掌理下列事项： 一、本局资通安全相关业务之执行。 二、本局办公室自动化之规划及建置。 三、本局计算机设备、应用软件采购、委托设计与维护。 ...
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证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 ，并明确区分各层级之责任。 2.为保护电子支付系统或人工开票操作系统之安全，所有指示交割处理的电话线应予以录音。 3.非标准化之交割作业应经适当 ...
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提示、兑偿作业与其帐簿划拨及计算机规划事项、短期票券之进出管制及库存管理、系统设备概况、网络架构、预定收费标准、内部组织分工、人力配置、人员招募培训、 机构之参加人。 第28条 短期票券集中保管结算机构应建立结算及交割作业监视制度，并确实执行。 第29条 短期票券集中保管结算机构办理保管、发行登录、帐 ...
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、数据处理之控制。 七、档案及设备之安全控制。 八、硬件及系统软件之购置、使用及维护之控制。 九、系统复原计画制度及测试程序之控制。 一○、资 或委托会计师进行查核或核阅各子公司之财务报告。 第41条 公开发行公司对其子公司稽核管理之监理，至少应包括下列控制作业： 一、公司应视各子公司之业务性质、营运 ...
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之综合因素。影响控制环境之因素，包括员工之操守、价值观及能力；董事会及经理人之管理哲学、经营风格；聘雇、训练、组织员工与指派权责之方式；董事会及监察人之关注 六、数据处理之控制。 七、档案及设备之安全控制。 八、硬件及系统软件之购置、使用及维护之控制。 九、系统复原计画制度及测试程序之控制。 十、资通 ...
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二、营业计画书：载明业务之范围、业务原则与方针及具体执行之方法(包括系统设备概况、网络架构、帐务清算作业方式、预定收取资费标准、内部组织分工、人员召 、组织结构及部门职掌。 二、人员配置、管理及培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约 ...
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。 二、人员配置及设备评估。 三、发行重复加值式现金储值卡所采行之加值机制。 四、业务作业、内部控制、稽核制度、安全控管作业、风险管理与帐务处理流程 勾稽使用。 前项明细资料应充分揭露交易日期、使用卡号、交易项目、交易金额、交易设备代号及币别等项目。 银行发行现金储值卡采非线上实时交易方式，除银行承诺 ...
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业务要点及流程。 六、业务之内部控制重点、风险管理措施及内部稽核制度。 七、会计处理方式。 八、人员配置及设备评估。 九、与客户往来之相关书面文件。 一○、 地点以一般公众得自由进出用邮及商业较繁盛或住户较密集，并能维护局屋安全为首要条件。 第16条 中华邮政公司增设邮局并办理储金汇兑业务时，应于每年 ...
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限制) 证券商对于其处理委托人从事电子式交易之相关设备软硬件，应尽善良管理人之注意义务。在证券商合理的安全管理范围外，因不可抗力事由(包括但不限天然灾害 本同意书未特别规定之事项，证券商得援引现行相关法规、主管机关之函令解释及证券经纪商内部控制制度标准规范办理。 第十七条 (法规适用) 行政院金融监督 ...
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内部组织分工、人员招募、场地设备概况及未来一年财务预测。 四、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 五、分支机构内部控制制度。 六、分支机构经理 事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及执行 ...
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