之整体行销或销售策略。 3.业务单位之绩效目标或交易人员之薪酬制度，如能将其风险承担程度一并列入考量，有助于在目标、绩效及风险之间取得适当 系统之功能 6.2.1 风险管理信息系统之功能界定 有关证券商风险管理信息系统应用面架构设计，须考量证券商各层级目前与未来可能之风险管理功能需求。 守则说明： 1 ...
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政策与程序，建立独立有效风险管理机制，以评估及监督金融控股公司及其子公司之风险承担能力、已承受风险现况、决定风险因应策略及风险管理程序遵循情形。前项风险 内部稽核单位对查核结果有隐匿未予揭露，而肇致重大弊端时，相关人员应负失职责任，并作为主管机关审核金融控股公司及其子公司申请案件之参考。金融控股公司 ...
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或销售其它机构发行之商品予客户，有关推销不实商品或未善尽风险预告之争议责任，应由证券商负责，并应于第(三)款客户权益手册中充分告知客户。 (五)证券商 包括实时建立、更新客户数据，控管客户不寻常及可疑交易等。各部门人员应积极参与系统功能设计与测试，以确保证券商于办理本业务时符合相关规定。 十七、证券商 ...
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二、衍生性金融商品交易、确认及交割人员不得互相兼任。 三、订定风险管理限额时，应评估自有资本对风险之承担能力。 四、设计风险计测方法，并每日以市价评估 百分之十。 二、最近一季保证垫款比率低于百分之二．五或同业算术平均水准，且保证责任准备及备抵呆帐无提列不足。 三、上年度无累积亏损。 四、内部控制无 ...
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。 二、衍生性金融商品交易、确认及交割人员不得互相兼任。 三、订定风险管理限额时，应评估自有资本对风险之承担能力。 四、设计及测试风险计测方法，并以市价评估 超过百分之十。 二、最近一季逾期授信加应予观察授信比率低于百分之三，且保证责任准备及备抵呆帐无提列不足。 三、上年度无累积亏损。 四、内部控制无 ...
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委员会)于风险管理架构中之功能及权责 三、业务单位业务单位应了解其业务经营所承担之风险，参与风险管理机制之订定，并遵守公司所核准之风险管理机制 之风险范围为何 2.证券商是否有专职之信息人员从事风险管理信息系统之开发与维护工作 3.使用者是否参与风险管理信息系统的功能设计与系统测试，以确保满足风险管理 ...
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