已通过邮政简易寿险业务员资格测验合格之业务员。 前项业务员资格测验要点，由中华邮政公司订定并报请交通部及财政部备查。 第38条 申请登记之业务员有下列情事之一者 期满或赦免后尚未逾三年者。 五、违反本法、保险法、银行法、证券交易法或管理外汇条例，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕者，或经执行完毕 ...
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中华民国九十四年七月七日行政院金融监督管理委员会保险局保局人字第09402059354号令订定发布全文23条；并自九十三年七月一日施行 第1条 本细则依 保险。 4.年金保险。 5.投资型保险。 (二)新种人身保险商品之推动及管理。 (三)其它上级交办事项。 三、第三科： (一)审查下列人身保险商品： ...
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即任何特定时刻的最高买进价。 交易合伙人 在证券买中从事交易的合伙人。 吸收存款公司 即根据银行条例立案或注册的吸收存款公司。 直接交易 即由一位会员成交易 《证券及期货交易法》以及《股票交易协调法令和条款》，理事会对交易所具有监督、管理和指导的权力，并可增加、更改、撤消或放弃其中任一规则。 4．在 ...
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。 三、依资产信托证券化计画或资产证券化计画之记载，取得受益人或资产基础证券持有人全体书面同意所为之变更。 四、特殊目的信托契约订定当事人同意之修正或 受让资产之管理及处分，信托创始机构代为处理。 第23条 监督机构与特殊目的公司之发起人或股东，不得为同一关系企业。 前项同一关系企业，准用本条例第九条 ...
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。 第三条 （主管机关） 本法所称主管机关，为财政部证券管理委员会。 第四条 （公司之定义） 本法所称公司，谓依公司法组织之股份有限公司。 第五条 （发行人 交易所应于章程或规则内，订明有关仲裁之事项。但不得抵触本法及商务仲裁条例。 第七章 罚则 第一百七十一条 （罚则㈠） 违反第二十条第一项或第一百 ...
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其管理、监督依本法之规定；本法未规定者，适用公司法及其他有关法律之规定。 第三条 本法所称主管机关，为“财政部”证券管理委员会。 第四条 本法所称公司，谓 人间有无订立仲裁契约，均应进行仲裁。 前项仲裁，除本法规定外，依商务仲裁条例之规定。 第一百六十七条 争议当事人之一造违反前条规定，另行提起诉讼时 ...
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中华民国九十三年七月十四日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930132113号函核定修正发布第8、48条条文 第1条 本办法依证券金融事业管理规则第十七条规定订 者，不得用以抵缴： 一、不足一交易单位。 二、发行公司依奖励投资条例第十三条、促进产业升级条例第十六条、第十七条规定，办理盈余转增资或 ...
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第二十五条第二项及第四十六条规定订定。 第2条 证券投资信托契约除行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)另有规定外，应记载下列各款事项： 项所称利害关系公司之关系者，证券投资信托事业不得运用基金投资于该受益证券或资产基础证券。 第16条 证券投资信托事业募集基金投资于依不动产证券化条例募集之不动产 ...
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一条第五项规定订定之。 第2条 为健全工业银行业务经营，行政院金融监督管理委员会(以下简称本会) 依本办法所为之许可或核准，得于必要范围内 股东者，不得投资其设立之特殊目的公司所发行之资产基础证券。工业银行依金融资产证券化条例担任创始机构(委托人)或依不动产证券化条例担任委托人，因信用增强目的而持有以 ...
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投资顾问事业对客户委任交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析、投资判断 、兴柜股票。 七、上市、上柜公司及兴柜股票公司私募之有价证券。 八、受托机构或特殊目的公司依金融资产证券化条例私募，并符合本会认可之信用 ...
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