有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 交易行为违背诚实信用， 备置或保存者。 四 违反主管机关依第二十六条第二项所定之公开发行公司董事、监察人股权成数及查核实施规则之规定者。 有前项第二款至第四款 ...
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十四条 证券商须经主管机关之许可及发给许可证照，方得营业；非证券商不得经营证券业务。 证券商分支机构之设立，应经主管机关许可。 外国证券商有“中华民国”境内设立分支机构 置或保存者。 四、违反主管机关依第二十六条第二项所定之公开发行公司董事、监察人股权成数及查核实施规则之规定者。 有前项第二款至第四款 ...
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公司及股东重大损害之风险。 第42条 董事会成员宜依证券商公会或财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)之规划，于新任时或任期中持续参加涵盖 之时间与精力投入监察人工作。 第45条 监察人应熟悉有关法律规定，明了公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业内容，并经常列席董事会 ...
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时间与精力投入监察人工作。 第39条 监察人应熟悉有关法律规定，明了金融控股公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业内容，并经常列席董事会 、条件及支付方式，并杜绝非常规交易，严禁利益输送。依法令规定必须取得证券承销商、估价公司或会计师判断合理性之报告时，应先行取得方得进行交易。 第55条 ...
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，最近二年度及截至公开说明书刊印日止发生证券交易法第一百五十七条规定情事及公司目前办理情形。 三、公司董事、监察人、经理人及持股比例超过 。 (三)盈余分配议案业经股东会决议者： 1.股东会决议配发员工现金红利、股票红利及董事、监察人酬劳金额。 2.股东会决议配发员工股票红利者，所配发股数及其占盈余 ...
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所定关系企业之关系者，或公司董事、监察人、经理人或持有已发行股份总数百分之五以上股东本人或其关系人购买不动产。 八、经理之证券投资信托基金暂停及恢复 上所知悉之消息泄露予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。 二、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，为自己或他人之利益买入或卖出，或 ...
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部分 (1) 同前 1. 之 (1)至 (5)部分。 (2) 触犯公司法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、商业会计法等商事法所定之罪，或贪污、渎职、诈欺、背 应就法律、财务或会计专业知识进修三小时以上，并取得「上市上柜公司董事、监察人进修推行要点」参考范例参、四 (一) 、 (二) 、 (四)订定 ...
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柜单位百分之三十五。 (四)该证券商于认购(售)权证销售时，应限制标的证券公司之董事、监察人、经理人及持股百分之十以上大股东持有之认购(售)权 (一)洽定之投资人姓名或名称、身分证字号(营利事业登记证号，外资者为向台湾证券交易所取得之身分编码)及地址。 (二)成交日期、到期日期及存续期间。 (三)标的 ...
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负责人部分 (1)同前1.之(1)至(5)部分。 (2)触犯公司法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、商业会计法等商事法所定之罪，或贪污、渎职、诈欺、背信 起，每年应就法律、财务或会计专业知识进修三小时以上，并取得「上市上柜公司董事、监察人进修推行要点」参考范例参、四(一)、(二)、(四)订定之进修 ...
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：信用风险、流动性风险及市场风险(包括利率、权益、外汇及商品风险)。 (2)证券子公司：市场风险、交易对手风险、基础风险及经营风险。 (3)保险子公司：人寿保险 公司之影响及风险。 (十)诉讼或非讼事件，应列明金融控股公司及其子公司以及各公司董事、监察人、总经理、实质负责人、持股比例超过百分之一以上之 ...
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