证券公司董事监事高级管理人员 -法律法规搜索

证券投资顾问事业管理规则

章则，应载明业务之经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，本会。四、最近半年未曾受本会依本法第六十六条第二款所为命令该公司解除其董事、监察人或经理人职务处分者，或依期货交易法第一百条第一项第二款撤换 ...

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