与业务人员，除内部稽核主管外，准用本作业办法之规定。 第3条 申报公司如有下列情事，应于事实发生之日起五个营业日内向本公会申报： 一、董事 下列资格条件之一： 一、符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已 ...
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第1条 本作业办法依证券投资顾问事业管理规则第四条及证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 (以下简称「本规则」) 第九条 及第十条规定订定之。 第2条 证券投资顾问事业 (以下简称「申报公司」) 负责人、总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员到职、 ...
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之。 证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第29条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人及基金经理人，除经证期 报告，应送由同业公会汇送证期会。 第39条 证券投资信托事业依证券投资信托基金管理办法之规定所缔结之证券投资信托契约，应于发行受益凭证前，报经证期 ...
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事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法(以下简称全权委托管理办法)办理。 第6条 证券投资顾问事业之经理人、部门主管及业务人员，于从事前条第一项各款 或电视媒体，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十二 ...
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控制制度之建立与设计，应针对各公司之特定情况而设计。公司之管理阶层、部门主管、企划幕僚、稽核人员，以及各业务单位相关人员，应共同参与内部控制制度之设计 ，除应具备业务员或高级业务员资格外，至少须由曾参加证基会举办之「证券商内部稽核人员研习班」研习结业并经考试及格者，或曾受证交所等证券相关机构内部稽核 ...
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五人。但办理股务之业务人员符合资格已达二十人者，不受前揭比例之限制： (一)股务作业实务经验三年以上。 (二)证券商高级业务员或业务员。 二、股票已在 股务机构对于股东未领回之股票及公司备用空白股票应订定管理办法及盘点计画备供查核。 公司自办或受托办理股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖公司之股 ...
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实务经验三年以上。 2.证券商高级业务员或业务员。 3.行政院金融监督管理委员会指定机构举办之股务作业测验合格。 (二)符合前款最低人数标准之业务人员，应为专任。 (三) ，并应设置安全之库房并订定「库房管理办法」确实执行，且配置足够之硬设备。 三、申请上市上柜或兴柜公司，应填具「申请上市上柜或兴柜 ...
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以提述RBSG银行取代；及 (c)任何提述苏格兰皇家银行各董事或任何一名董事、高级人员或雇员之处(不论措辞为何，亦不论是明订或隐含)，而涉及于指定日期当日 皇家银行曾经或现时或如无本条条文则本来会(不论单独或联同任何其他人)获授予遗产管理书，或获委任为受托人、保管受托人、遗嘱执行人、儿童监护人、保佐人 ...
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