最近三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其百分之五十以上控股之附属机构所管理 未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有保险资金管理经验。 (三)持有证券资产总金额在新台币八十亿元以上。 四、金融控股公司： (一)依 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
证四字第0920001456号令修正发布全文39条;本办法自发布日施行 第1条 本办法依证券交易法(以下简称本法)第十八条之三第二项规定订定之。 第2条 本办法所 等部门。 第一项专责部门应配置适足及适任之主管及业务人员，并应符合证券投资顾问事业管理规则第二十二条第一项第一款至第四款之资格条件。 第7 ...
//www.110.com/fagui/law_17986.html-了解详情
)申购人每次申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四)买回费用。 (五)配合证券投资信托契约变动修正公开说明书内容者。 (六)其它对受益人权益有重大影响之修正 应依经理公司之要求提供委托书或其它必要之协助。 四、保管机构得依证券交易法及其它相关法令之规定，复委任集保公司代为保管本基金购入之有价证券 ...
//www.110.com/fagui/law_17432.html-了解详情
股份百分之十以上股东为同一人或具有配偶关系者。 十一、营业日：指本国证券市场交易日。 十二、申购日：指经理公司及受益凭证销售机构销售本基金 )申购人每次申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四)买回费用。 (五)配合证券投资信托契约变动修正公开说明书内容者。 (六)其它对受益人权益有重大影响之修正 ...
//www.110.com/fagui/law_17405.html-了解详情
、营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行 费之收据。 前项第一款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业。 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-了解详情
字第0930005187号令订定发布全文44条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第五十条第二项、第五十二条第三 与同业公会出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书。 六 ...
//www.110.com/fagui/law_10750.html-了解详情
，以追踪、仿真、复制标的指数表现。 前项标的指数除法令另有规定外，为证券交易所自行编制或与国外指数公司合作编制之指数。 第33条 指数型基金应于 三、合并基准日之资产负债表及库存资产明细表。 第88条 基金合并之相关费用，证券投资信托事业应自行负担。 第89条 基金因合并致存续基金持有之有价证券超过 ...
//www.110.com/fagui/law_10740.html-了解详情
年以上。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具专业投资机构相关工作经验五年以上，成绩优良。 三、经教育部承认之国内外专科以上学校 训仍不合格者，不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第15条 证券投资顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人 ...
//www.110.com/fagui/law_10728.html-了解详情
所知悉之消息泄露予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。 二、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，为自己或他人之利益买入或卖出， 投资信托事业行使前项表决权，应基于受益凭证持有人之最大利益，支持持有股数符合证券交易法第二十六条规定成数标准之公司董事会提出之议案或董事、监察人候选人。 ...
//www.110.com/fagui/law_10707.html-了解详情
。 四、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它经本会规定应申报 款规定之处分者。 三、场地设备及业务人员应符合同业公会之规定。 前项事业提供投资推介顾问境外基金以外之外国有价证券，该事业除符合前项规定外，应符合下列 ...
//www.110.com/fagui/law_10695.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务