为： (一)本会得依据下列标准，分别向所属会员收取事业费： 1.会员因经营全权委托投资业务，应按全权委托经理费收入之0.4％缴纳事业费，每年计收上限为壹佰 费用。每年计收上限为壹佰陆拾万元。 3.会员因提供顾问咨询服务、发行有关证券投资之出版品及举办有关投资之讲习，应按该等业务收入之0.3％缴纳事业费 ...
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有下列情形之一者，本公会不予受理： 一、非属主管机关所准许经营或兼营证券投资信托、证券投资顾问及境外基金业务所生之争议。 二、投资人或本公会会员之申诉显 之服务管区承办人员处理之。 2.本公会承办人员应先了解争议之症结，并适时提供咨询意见，如有进行调处程序之必要时，得以传真、邮寄或电子邮件方式，将「 ...
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第1条 本规则依据中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会章程第二十五条规定订定之。 第2条 本会为有效推动业务依一般行政业务及政府委办 规章、契约咨询与协助事项。 (七)协助其它各委员会有关法制事宜之处理事项。 七、教育训练委员会 (一)有关会员员工进修事项。 (二)有关证券投资信托证券投资顾问事业 ...
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十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(二方) (本契约模板仅供参考， 契约若有任何规定与销售机构前为办理境外基金业务而与境外基金机构签订之投资契约或受托买卖契约有歧异，应以本契约之规定为准。】本契约若 ...
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十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方) (本契约模板仅供参考，由于 若有任何规定与销售机构前为办理境外基金业务而与境外基金机构签订之投资契约或受托买卖契约有歧异，应以本契约之规定为准。】本契约若 ...
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、投资顾问境外基金之审核、监督及管理。 (八)他业兼营证券投资顾问事业之监督及管理。 (九)证券投资顾问事业业务研究发展之规划事项。 (十)其它上级交办事项。 第 期货事务相关法令之拟订、修正及废止。 五、大陆及港澳证券、期货法令之研究及咨询。 六、证券、期货业洗钱防制相关法制事项。 七、行政罚锾逾期 ...
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之文件有虚伪不实者，亦得撤销之。 第6条 台湾地区证券商、证券投资信托事业、证券投资顾问事业、期货业符合下列各款规定者，得向主管机关申请许可在大陆地区 调查研究及信息之搜集。 三、从事工商活动所需之各类管理及咨询顾问服务。 四、举办或参加与证券、期货业务有关之研讨活动。 五、其它经主管机关核准事项或 ...
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及其它有关法令规定订定之。 第2条 本会定名为「中华民国证券商业同业公会」。 第3条 本会以保障投资大众，发展国民经济，协调同业关系，增进共同利益为宗旨。 第4条 设有分公司者，应向本会申报，其有异动时亦同。 五、接受本会之咨询及调查。 第16条 会员违反前条之义务者，本会得经理事会之决议予以通知改善 ...
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信息之传输、交换。 九、参加人信息系统之备援。 一○、参加人业务自动化之咨询及规划。 一一、经主管机关核准办理之其它有关业务。 前项第一款、第五款 、信用合作社、农(渔)会信用部、票券金融公司、证券商、证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商、保险业(不包括保险代理人、保险经纪人及保险 ...
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经营者，应经中央银行之同意。 三、本项业务如涉及证券投资顾问或期货顾问之咨询服务者，另应依证券投资顾问事业设置标准或期货顾问事业设置标准之规定，经主管 ，以了解客户财务、业务变动之状况，并及时更新客户数据文件，并配合检讨评估客户投资能力。另内部稽核人员并应定期查核客户之档案，以确保其一致性及完整性。其 ...
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