行使。 (三)是否有无涉及违反著作权专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 八、依据 于「股票初次上市之证券承销商评估报告」说明评估情形及结果。 九、特定行业或组织型态公司申请股票上市之补充规定评估事项： (一)集团企业申请上市 1.依 ...
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重大影响。 (八)所募集及销售之境外基金、该基金之管理机构或该机构所属集团及所经理之其它基金，发生对基金投资人权益或所募集及销售之基金净资产 、说明协助投资人权益之保护方式。 (一)投资人与总代理人或销售机构发生争议、诉讼之处理方式(请以绘制流程图方式说明)。 (二)投资人与境外基金机构发生争议、国外 ...
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股份总数百分之五以上之股东持股之变动。 四、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经同业公会调处。 五、其它经本会规定应申报之事项。 前项第一 之买卖进行推介或劝诱。 十二、对证券市场之行情研判、市场分析及产业趋势，未列合理研判依据。 十三、以主力外围、集团炒作、内线消息或其它不正当或违反 ...
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之股东持股之变动。 四、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它经本会规定 行情研判、市场分析及产业趋势，未列合理研判依据。 十三、以主力外围、集团炒作、内线消息或其它不正当或违反法令之内容，作为招揽之诉求及推介个别 ...
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行使。 (三)是否有无涉及违反著作权、专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 十、依据 股票上柜之推荐证券商评估报告应行记载事项要点」附件一相关内容。 一一、集团企业、建设公司、信息软件公司、投资控股公司、金融控股公司、参与公共建设之 ...
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回之区间价格、已买回股份种类、数量及金额、买回本公司股份前及买回后之集团资本适足率、已办理销除及转让之股份数量、累积持有本公司股份数量、累积持有本 讼或行政争讼事件，其结果可能对金融控股公司股东权益或证券价格有重大影响者，应揭露其系争事实、标的金额、诉讼开始日期、主要涉讼当事人及截至年报刊印日止之处理 ...
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人执行职务时违反法令或公司章程之规定，致股东权益受损者，公司对于股东依法提起诉讼情事，应客观妥适处理。 第13条 为保障所有股东最大利益，对金融控股公司 时，依其命令填报集团资本适足率并检附相关资料。 第66条 金融控股公司如属上市公司，其与所属子公司遇有重大讯息之情事者，除符合证券交易所制定之「上市 ...
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及法律责任， 但除外财产及法律责任则除外； “中银信用卡公司”(BOC-CC) 指中银信用卡(国际)有限公司； “中银集团”(Bank of China Group) 指中国银行及其附属公司； “各内地成立银行的香港分行”(the Hong Kong branches of the Mainland ...
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electronic record) 具有《电子交易条例》(第553章)第2(1)条给予该词的涵义； “瑞穗金融集团”(Mizuho Financial Group) 指瑞穗控股及其附属公司； “瑞穗控股”(Mizuho Holdings) 指 Mizuho Holdings, Inc.，该公司是 ...
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，予以指认归类，俾作为进一步衡量、监控管理风险之参考。 守则说明： 1.鉴于证券行业之特殊性，一般而言其所可能面临之风险主要为市场风险、信用风险、流动性 6 关系企业之风险控管 证券商之风险控管作业宜考量所属关系企业，并订定企业集团整体之风险管理政策。 守则说明： 1.证券商应视对关系企业之控制能力， ...
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