，下列金融商品应分类为交易目的金融资产： 1.其取得主要目的为近期内出售。 2.其属合并管理之可辨认金融商品投资组合之部分，且有证据显示近期该组合实际上 二十二)三、其它足以增进对财务状况、经营结果及现金流量或其变动趋势之了解的重要信息(如物价、汇率变动之影响)。 第29条 证券商应就其财务状况、经营 ...
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(包括电子纪录)、报告、信件或登记册，其中包括但不限于周年申报表及资产负债表，以及分类帐、日记帐、现金帐、帐簿或银行存摺； “宝生”(Po Sang) 指宝生 (视属何情况而定)宝生者，则就所有目的而言均为其所证明事实的不可推翻的证据； (e) (c)及(d)段并不影响宝生及各合并银行就或看来已就其中 ...
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的文件、纪录(包括电子纪录)、报告、信件或登记册，其中包括但不限于资产负债表，以及分类帐、日记帐、现金帐、帐簿或银行存摺。 (2) 在“日本兴业香港分行”、“各 簿册及其他文件如在指定日期之前本会就任何事宜作为对任何香港合并银行有利或不利的证据者，则自指定日期起，该等簿册及文件就同一事宜而言，可接纳为 ...
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（Ⅱ）发现会员或合伙人违反证券法第六十五Ｂ、八十一、八十三或八十四节的证据，则审计员应由此被指导和授权，尽快向交易所、委员会和会员或合伙人提交有关书面报告 。资金平衡表当日的资产和负债情况应被公平正确地分类和描述。此类应至少反映第一细目的第2表规定的内容。 （3）遵照第四章第二十七（1）、第二十八（ ...
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