四字第0930005177号令订定发布全文31条；并自发布日施行 第1条 本标准依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第六十五条第二项、第六十 第一款规定兼营全权委托投资业务者，应依全权委托管理办法规定提存营业保证金之证明文件。 信托业除已兼营证券投资顾问业务者外，兼营全权委托投资业务非加入同业公会， ...
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四字第093005162号令订定发布全文30条；并自发布日施行 第1条 本标准依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第六条第三项、第六十七 。 八、总经理符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第三条规定之资格证明文件。 九、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)出具之经理人、 ...
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补正事项未补正者 三、经主管机关认定无法健全有效经营者 四、其它不符合本标准规定者。 第8条 票券金融公司经许可设立者，应于开始营业前完成主要业务 规则第四条第一项所列情事之书面声明 一一、经理人与业务人员名册及其资格证明文件 一二、业务章则及业务流程 一三、十四日以上之仿真营业操作纪录 一四、其它经 ...
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，本会得依需要派员实地勘察，并取得本会所出具营业处所及设备可供营业使用之证明，经向财政部证券暨期货管理委员会申请核发或换发许可证照后，始得使用。 1. 本项场地及设备勘察费用比照本会「期货商营业处所及设备条件」勘察收费标准。 拾壹、本标准经本会理事会通过，并报请目的事业主管机关备查后施行；其修正时亦同 ...
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会得依需要派员实地勘察，并取得本会所出具营业处所及设备可供营业使用之证明，经向财政部证券暨期货管理委员会申请核发或换发许可证照后，始得使用 共享。 (三)证券投资顾问事业兼营期货顾问业务者，其设备得与依证券投资顾问事业设置标准第六条第一项规定设置之投资研究部门共享。 (四)证券商兼营期货顾问业务且同时 ...
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或损害公益之虞者。 二、财务或业务未能与他人独立划分者。审查认定标准： (一) 资金来源过度集中于非金融机构者。 (二) 申请公司与他人签订对其营运 要点」参考范例参、四 (一) 、 (二) 、 (四)订定之进修体系所出具之证明文件。 5.兼任其它公司独立董事或监察人者，不得超过五家。 (五) 下列 ...
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市场秩序或损害公益之虞者。 二、财务或业务未能与他人独立划分者。审查认定标准： (一)资金来源过度集中于非金融机构者。 (二)申请公司与他人签订对其营运有 推行要点」参考范例参、四(一)、(二)、(四)订定之进修体系所出具之证明文件。 5.兼任其它公司独立董事或监察人者，不得超过五家。 (五)下列人员 ...
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组织分工、人员招募培训、业务发展计画及未来三年财务预测)。 三、发起人名册及证明文件。 四、发起人会议纪录。 五、发起人符合第六条至第八条所列情形或 其资金来源说明。 八、以信用部作价投资者，其换股标准。 九、总经理、副总经理、协理、分行经理之资格证明。 一○、新设银行章程。 一一、会计师及律师之审查 ...
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在区内营业之事业，其管理费计收之分类如下：一、区内事业所从事业务依中华民国行业标准分类，归属制造业者，以制造业费率计收；归属商业者（制造输出业除外），以贸易业 收入、废品下脚收入、六个月以内租金收入及区外资产租金收入，经检具足资证明文件者，得免计收管理费。前项营业额如属代收代付项目，应按期办理减免，并 ...
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行政院金融监督管理委员会指定机构举办之股务作业测验合格。 (二)符合前款最低人数标准之业务人员，应为专任。 (三)配置必要之计算机设备及印鉴比对系统。 设备相关资料明细表(格式如附表二)及声明书 (格式如附表三)，向本公司申请证明文件。 四、前点申请之时间，应于向台湾证券交易所股份有限公司或财团法人 ...
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