选定百分之三以上且全年不少于八件之案件为抽核对象，逐季发函并派员对证券承销商评估报告工作底稿办理查核。 前项抽核对象，除经证期会指示查核者外，应以随机及同一年度 画；情节重大或未提作业改善计画者，应送请本公会承销业务委员会议决。如有必要得移请本公会纪律委员会议处置，并经本公会理事会决议后呈报证期会。 ...
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该人（或公司）的推荐者和附议者，并就每一宗申请向理事会提交评估报告。 （3）纪律委员会，监督和执行《规则》第七章中所特别规定的纪律规则，并 职员，由行政主管决定雇用的职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会委任人员、委员会官员、交易所雇员不得： （1 ...
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掌握时效，实时处理金融机构之经营危机，以保障存款人权益，维护信用秩序，贯彻金融纪律，并减低社会成本，特订定本处理原则。 二、适用范围银行、信托投资公司、 (四)对有经营危机之金融机构及其负责人或其它涉嫌违法之相关人员，视实际需要，评估应否采取保全措施、限制出境或移送法办等措施。 五、发生经营危机之金融 ...
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信托或不动产资产信托业务经营与管理人员是否符合主管机关规定之资格与条件。 (五)评估受托机构是否具有完备不动产证券化信托业务订价系统。 (六)查明受托机构依本条例第 责于受查不动产证券化关系人之原因，致专门职业及技术人员无法继续其查核工作时，除对受查不动产证券化关系人依本条例有关规定处罚外，受查不动产 ...
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