的入会条件和该人（或公司）的推荐者和附议者，并就每一宗申请向理事会提交评估报告。 （3）纪律委员会，监督和执行《规则》第七章中所特别规定的纪律规则，并 来支付或被提取； ｂ、任何违反第四章第二十三条（6）ａ规则的付款应自始无效，受款人对该款项没有所有权。 会员为证券交易的每一客户保留专帐，以及个人会员 ...
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市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 二、编制评估报告时，应采用客观合理之数据及资料，不得为不实之记载。 三、办理承销或 另订之。 第十二条 本公会会员违反本公约，得经理事会之决议予以警告。如警告无效时，并得按情节轻重，为左列之处分： 一、停止其应享有之部分及全部 ...
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市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 二、编制评估报告时，应采用客观合理之数据及资料，不得为不实之记载。 三、办理承销或 另订之。 第十二条 本公会会员违反本公约，得经理事会之决议予以警告。如警告无效时，并得按情节轻重，为左列之处分： 一、停止其应享有之部分及全部 ...
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或心神丧失或精神耗弱之人为被保险人，除丧葬费用之给付外，其余死亡给付部分无效。 前项丧葬费用之保险金额，不得超过主管机关所规定之金额。 第108条 第148条 主管机关得随时派员检查保险业之业务及财务状况，或令保险业于限期内报告营业状况。 前项检查，主管机关得委托适当机构或专业经验人员担任；其费用， ...
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其它外部机构之专业人员为之。 2.有关风险管理落实执行之评估： (1)可由内部稽核人员独立进行，因此其报告程序应独立于交易活动、后台作业及风险管理体系之外 相关法规，以及契约本身不具法律效力、越权行为、条款疏漏、规范不周等致使契约无效，而造成之可能损失。 2.策略风险是指由于错误的商业决策、或决策执行 ...
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，客观公正地依客户别作成投资或交易决定书，再通知业务员执行买卖等事项；投资分析报告与决定并应有合理之基础及根据。投资经理人通知业务员执行买卖时，应交付投资或 客户之委托投资资产或受益人之受益权遭法院命令查封、扣押、强制执行或法院判决信托无效或撤销信托等时，全权委托保管机构于知悉时应即通知客户及受任人， ...
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