，并可推迟或以其他任何认为合适的方式来安排这种会议。 14．特别委员会成员将个人的通知传递地址告知特别委员会。一旦具有正确地址的通知发出，该通知即刻被认为已 或合伙人获取的有关信息的概要，应防止其与有关交易的严格要求被验证； ｅ、以检查为目的，无论是否按证券法或在香港，犯罪行为或调查； ｆ、源自证券法 ...
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、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 五、基本原则 (一)目的为落实证券投资信托事业(以下简称 之事实、结果、结论与建议及后续追踪情形。 3.督察主管得对经手人员之个人交易进行调查，并制作查核纪录。如认该行为与公司所管理基金，或全权委托帐 ...
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或交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十六条 对于客户个人资料(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一编号、 次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查处理，且该员工不得为申诉案件中的申诉对象。 申诉对象之员工，应全力配合 ...
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或交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十七条 对于客户个人数据(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一编号、 一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十九条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查处理，且该员工不得为申诉案件中的申诉对象。申诉对象之员工，应全力配合 ...
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或交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十六条 对于客户个人资料(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一编号、 一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查处理，且该员工不得为申诉案件中的申诉对象。申诉对象之员工，应全力配合 ...
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连带责任。 2.各项业务应视其性质分由不同单位或职掌处理，不由任一个单位或个人全程包办；如办理资金出纳者，不应兼办帐务，以达到相互牵制之效果。 提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员，协助管理阶层调查、评估内部 ...
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。 (二)国内外证券暨期货管理资料之搜集、调查、整理、分析。 (三)国内外经济产业景气变动与证券暨期货市场相关信息之搜集比较与分析。 (四)公开发行公司公开 。 六、证券期货外围单位资通安全业务之监督与管理。 七、执行计算机处理个人数据保护事项之协调联系。 八、配合本会督导管理证券暨期货相关单位计算机 ...
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达成。 2.各项业务应视其性质分由不同单位或职掌处理，不由任一单位或个人全程包办，且其职掌不应有利益冲突情形，并应符合牵制原则；如办理资金 二)检查会计及业务信息是否可靠及完整。 (三)检查各项资源之运用是否有效率。 (四)检查各项营运活动是否按照既定计画执行，并达成预期目标。 (五)调查内部控制是否 ...
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连带责任。 2.各项业务应视其性质分由不同单位或职掌处理，不由任一个单位或个人全程包办；如办理资金出纳者，不应兼办帐务，以达到相互牵制之效果。 提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员，协助管理阶层调查、评估内部 ...
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。 (六)相关保险法规制(订)定、修正或废止之研拟。 (七)有关本局信息业务处理之联系与协办。 (八)其它上级交办事项。 三、第三科： (一 监督及管理。 (六)人身保险业业务移转及合并之管理。 (七)人身保险业计算机处理个人资料执照之核(换)发及变更登记。 (八)保险业务员之管理。 (九)保险招揽文 ...
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