28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍生性 人时，为加强监督，宜由独立监察人为公司之代表。 第47条 监察人得随时调查公司业务及财务状况，公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 ...
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，为加强监督，宜由独立监察人为金融控股公司之代表。 第41条 监察人得随时调查金融控股公司业务及财务状况，公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件 及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源并 ...
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依本注意事项规定办理。 三、所谓银行保险业务(以下统称本项业务)，系指保险公司直接或透过保险代理人或保险经纪人以银行为保险商品行销通路，由银行提供营业场所、 之处理程序，其内容应包括但不限于受理申诉之程序、响应申诉之程序、适当调查申诉之程序。 九、银行应设立或指定相关部门，负责处理因行员招揽行为所引起 ...
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交易所会员资格标准和入会条件。该委员会应审理所有会员资格申请、调查申请者的入会条件和该人（或公司）的推荐者和附议者，并就每一宗申请向理事会提交 4）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲成为授权职员或销售代表者的行为与诚实程序。理事会于任何时候都有绝对 ...
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或 (b)证监会以书面通知所批准的其他时间； “申请人”(applicant)指根据本条例向证监会提出申请的人； “刑事调查机构”(criminalinvestigatorybody)指香港警务处及根据《总督特派廉政专员公署条例》(第204章)第3条设立的廉政公署及 ...
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及财团法人证券投资人及期货交易人保护中心之负责人与受雇人员。 二、主管机关及本公司职雇员。 三、就检举案件有侦查、追诉、审理犯罪职务之公务员提出检举者。 事实已见诸新闻传播媒体而无其它具体事证者。 三、同一事实正由本公司或其它机关调查处理中或业经他人检举在先者。 但检举在后者能提出更有利于本公司调查 ...
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： 一、第一科办理下列事项： (一)银行法及其相关子法之拟订、解释。 (二)银行业公司治理制度规划。 (三)两岸金融往来法制之研拟。 (四)动产担保交易法及票据法之 、本局统计数据库之建立及统计数据文件之管理。 四、国内金融统计之统计调查及分析。 五、金融统计指针估测模型之建立。 六、办理本局有关金融 ...
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将下述人员称为「经手人员」(AccessPerson)并予明确定义。 2.「经手人员」指：公司负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人、全权委托帐户管理人、 有一完整性认识，并可作为未来发展之参考。 2.督察调查报告，内容包括： (1)前一年公司员工遵守本守则之情形； (2)违反本守则人员之处分； ...
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六十一章）第二十七条设立的证券市场； “机构”指在香港或外地成立或组成的公司、法人团体或非法人团体； “簿册或其他文件”包括—— （ａ）银行的簿册； （ｂ）由 审裁处决定。 （2）上述证人开支须用立法局为该目的所拨款项支付。 27．调查及研讯开支 审裁处在研讯结束时，可命令任何被指出是内幕交易者，就该 ...
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主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问事业 交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查处理，且该员工不得为申诉案件中的申诉对象。 申诉对象之员工，应全力 ...
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