独立监察人时，为加强监督，宜由独立监察人为公司之代表。 第47条 监察人得随时调查公司业务及财务状况，公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 监察 ，并以勇于负责之态度，让债权人有适当途径获得补偿。 第57条 证券商对投资人之合法权益，除予以尊重、维护外，并应确守诚实信用原则执行业务，妥善处理交易 ...
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时，为加强监督，宜由独立监察人为金融控股公司之代表。 第41条 监察人得随时调查金融控股公司业务及财务状况，公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 厂商、社区或其它利益相关者，保持畅通之沟通管道，并尊重、维护其应有之合法权益。 金融控股公司对于往来银行及其它债权人，应提供充足之信息，以便其对公司之 ...
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4）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲成为授权职员或销售代表者的行为与诚实程序。理事会于任何时候都有绝对自由 一方时的款项必须除外，除非这另一方为某持照银行或吸收存款公司，并且该转让以有效、合法的执行协议为依据，无论在何种情况下，该协议对会员或合伙 ...
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证券的担保或使之合法的其他文件的样件一份，已呈送过的可免。 （8）上市协议书。 （9）下列文件的正式副本一份： （Ⅰ）公司决定申请发行证券和分配 股说明书的内容表示同意的书面报告的正式副本一份，如： （Ⅰ）由该专家提供的调查报告或估价报告或其他报告的复印件或摘录或概要或与上述报告有关的其他文件； （Ⅱ ...
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各地经济实况，及各种保险业务之需要，分别呈请行政院核定之。 第140条 保险公司得签订参加保单红利之保险契约。 保险合作社签订之保险契约，以参加保单红利 购买自用不动产总额不得超过其业主权益之总额。 保险业不动产之取得及处分，应经合法之不动产鉴价机构评价。 第146-3条 保险业办理放款，以下列各款为 ...
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建立及动态之调查、登记事项。 九、关于会员委托证照之申请变更、换领及其它服务事项。 十、关于会员或社会公益之举办事项。 十一、关于会员合法权益之维护事项 。 第10条 加入本会时，应填具入会申请，连同会员会籍、会员代表登记表及公司登记表、营利事业登记证、期货业许可证照影本各二份，送由本会理事会审查通过 ...
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稽核人员，协助管理阶层调查、评估内部控制制度，适时建议改进，以求有效持续实施。 十一本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、 ，是否悉照会计制度办理。 5.稽核帐(卡、檔)上所列数字，是否均有合法根据。 6.稽核经营绩效、成本比较、预算执行及财务状况等并予以评核。 (四 ...
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经济建设，促进证券市场发挥其应有之功能事项。 二、关于国内外证券业务之联系、调查、统计咨询、研究发展及发行刊物等事项。 三、关于政府经济政策与证券交易 主管机关核定之代销手续费或包销报酬费率内提出百分之一，缴纳业务费。 上开业务费会员公司每月应缴纳金额低于五千元者，以五千元计收。 (三)会员因经营或 ...
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建立及动态之调查、登记事项。 十、关于会员委托证照之申请变更、换领及其它服务事项。 十一、关于会员或社会公益事业之举办事项。 十二、关于会员合法权益之维护 信托事业（以下简称投信）及证券投资顾问事业（以下简称投顾）特许证照，依法办理公司相关登记者，应于开业后一个月内加入本会为会员。未依前开规定加入者， ...
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