。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立于所有部门之外，直接对公司总经理以上阶层报告并负责。除确保公司遵守本身之内部政策与程序，及所有适用之法令与规定 一年公司内部管理状况有一完整性认识，并可作为未来发展之参考。 2.督察调查报告，内容包括： (1)前一年公司员工遵守本守则之情形； (2)违反本守则 ...
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的正式副本一份，如： （Ⅰ）由该专家提供的调查报告或估价报告或其他报告的复印件或摘录或概要或与上述报告有关的其他文件； （Ⅱ）由该专家提供的对某 （Ⅰ）如果发起人或其他利益相关的当事人是某个股份有限公司或企业，按照规定需呈交一份报告，说明控制该公司或企业，或与其利润或资产利益相关的具体对象。 （2） ...
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回复申请人。 第17条 保险人受理理赔申请后，应视事实需要办理下列事项： 一、派员调查事实真相，并查询驾驶人有无驾照及投保情形；同时应加以拍照、绘图，以 比例记载于理算书上，以利统计作业。 八、理赔人员查证后应立即填写出险调查报告，并载明肇事之原因及其它保险情形。 第18条 保险人审查残废给付应依下列 ...
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。 (由2000年第56号第3条修订) 第23条 调查委员会的职权范围及报告 版本日期： 30/06/1997 注意：这是过去版本，最新情况见现行版本。 (1 在宣誓后或在其他情况下作供； (c)出示该委员会指明的文件。 (2)调查委员会根据第(1)款提出的要求，须得以强制执行，犹如原讼法庭的命令一样 ...
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委员会应审理所有会员资格申请、调查申请者的入会条件和该人（或公司）的推荐者和附议者，并就每一宗申请向理事会提交评估报告。 （3）纪律委员会， ）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲成为授权职员或销售代表者的行为与诚实程序。理事会于任何时候都有绝对自由 ...
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得以持续有效实施，并协助管理阶层确实履行其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及 特殊情况。 (六)稽核人员应事前熟知受查单位之历史背景、重要资料及以往稽核报告内容。 (七)稽核人员应对查核结果予合理判断，并根据可靠之理论基础，取得 ...
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违反第十三条委予他的责任所直接或间接导致的，则纵使根据第二十二条拟备的报告或根据第二十三条所作出的命令没有指出该人员是内幕交易者，审裁处如认为适当仍可 由审裁处决定。 （2）上述证人开支须用立法局为该目的所拨款项支付。 27．调查及研讯开支 审裁处在研讯结束时，可命令任何被指出是内幕交易者，就该宗研讯 ...
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持续有效实施，并协助管理阶层确实履行其责任。 三、内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及 特殊情况。 (六)稽核人员应事前熟知受查单位之历史背景、重要资料及以往稽核报告内容。 (七)稽核人员应对查核结果予合理判断，并根据可靠之理论基础，取得 ...
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。 二、第二科办理下列事项： (一)欧系银行之监理。 (二)欧洲金融监理制度之调查研究。 (三)我国与欧洲主要国家之监理合作及信息交流。 (四)欧洲金融情势发展之 、本局统计资料之发布及统计报告之编刊。 三、本局统计数据库之建立及统计数据文件之管理。 四、国内金融统计之统计调查及分析。 五、金融统计 ...
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，并得封存或调取其有关证件。 第六十五条 （违法之纠正） 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以命令纠正 十八条所定之事业，对于主管机关命令提出之帐簿、表册、文件或其他参考或报告资料之内容有虚伪之记载者。 五 发行人、证券商、证券商同业公会、证券交易所或第十八 ...
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