240号法律公告) (2)为进行就第(1)(a)款所指明的某个公历年而进行的调查，处长可要求提供以下述任何期间为期的统计期内的资料─ (a)该公历年 为期12个月的期间。 第6条 可采用抽样方法 版本日期 05/02/1999 处长可就某项调查采用抽样方法收集资料。 第7条 本命令适用于某些情况 版本 ...
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，并得封存或调取其有关证件。 第六十五条 （违法之纠正） 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以命令 基金之运用） 会员制证券交易所，除下列各款外，非经主管机关核准，不得以任何方法运用交割结算基金： 一 政府债券之买进。 二 银行存款或邮政储蓄。 第一百二十条 ...
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违反法令之重大嫌疑者，并得封存或调取有关证件。 第六十五条 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以命令 报酬或代销手续费之计算及支付日期。 七、包销之方式、包销时剩余有价证券之认购方法，或代销时剩余有价证券之退还方式。 八、其他主管机关所规定事项。 证券承销商 ...
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、住所及与要保人之关系。 二、受益人之姓名及与被保险人之关系或确定受益人之方法。 三、请求保险金额之事故及时期。 第133条 被保险人故意自杀，或因犯罪行为 人员。 三、评估保险业资产及负债。 第一项及第二项检查人员执行职务时，基于调查事实及证据之必要，于取得主管机关许可后，得为下列行为： 一、要求受 ...
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进行， 即属犯罪，一经定罪，可处罚款$2000及监禁3个月。 宪报编号： 25 of 1998 s. 2 第31条 调查委员会委员及其他人的保障 版本日期： 01/07/1997 附注：具追溯力的修订─见1998年第25号第2条 (1)调查 ...
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。这部分股份必须由所有股东公开认购，并且公平地加以分配。必须说明或公布有关分配方法和零星股份的处理的具体情况。所有的认股权必须全额认购。 6．公开报导价 的内容表示同意的书面报告的正式副本一份，如： （Ⅰ）由该专家提供的调查报告或估价报告或其他报告的复印件或摘录或概要或与上述报告有关的其他文件； （ ...
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）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲成为授权职员或销售代表者的行为与诚实程序。理事会于任何时候都有绝对自由 受让人须向理事会提交申请成为取代让该人的会员。申请的程序与有关要求及投票方法依照条款及本规则中有关规定执行。若被提名受让人尚不是会员。投票将 ...
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所有客户之利得获公平分配，并于完成交易前记载分配之标准。如修改分配方法，应以书面方式记录，并不得令客户遭受损失。 (三)一个基金经理人管理一个以上 对过去一年公司内部管理状况有一完整性认识，并可作为未来发展之参考。 2.督察调查报告，内容包括： (1)前一年公司员工遵守本守则之情形； (2)违反本守则 ...
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控股公司董事会之议事人员应确实依相关规定纪录会议报告及各议案之议事摘要、决议方法与结果。 董事会会议纪录须由会议主席和记录人员签名或盖章，并应列入金融 为加强监督，宜由独立监察人为金融控股公司之代表。 第41条 监察人得随时调查金融控股公司业务及财务状况，公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 ...
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(a)促进持牌银行的权益； (b)不时为银行业务的经营订立规则； (c)考虑、调查和研讯所有与银行业务相关或有关的事宜及问题； (d)对任何影响或 时； (ii)投寄后48小时；或 (iii)紧接以专线电报、传真发送或其他类似方法送交之后。(由1991年第30号第4条代替) 第13条 职员的委任 版本 ...
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