条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍生性 及答复之期限、方式。被申请人是否回避应经董事会决议，决议前不得参与或代理该议案之表决。 第34条 证券商召开董事会时，应备妥相关资料供与会董事 ...
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行使职权规章之政策。 第24条 金融控股公司宜优先设置审计委员会，其主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产 公司应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 遇有发言人或代理发言人异动时，应即办理信息公开。 第59条 ...
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九、证券承销商名称、地址、电话及网址。 一○、受托机构或特殊目的公司之发言人、代理发言人姓名、职称、联络电话及电子邮件信箱。 第5条 公开说明书之 或资产基础证券之名称、发行人、发行金额及信用增强方式及内容。(附表九) (四)财务状况：列示最近二年度之会计师查核报告、资产负债表、损益表及股东权益变动表 ...
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行使下述权力须经额外授权： （1）接受或拒绝任何人或公司成为会员。 （2）任命任何人成为执行广泛或特定职责的特别委员会成员、或免去该人职务。 （3）依照条款 ，依条款及本规则规定，存在交易所的保证金存款，不支付任何利息。 第四章 财务和会计要求 1．每一位会员或合伙人均应始终遵守证券法第六十五Ｂ节的 ...
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六组掌理会计师管理业务之规划与联系及执行，会计师申请核准办理公开发行公司财务签证案件之审核，财务会计之编表、处理原则及程序规范之拟订等事项，分设下列各科办事： 21条 副局长襄助局长处理局务，其职责如下： 一、重要政策及工作计画之参与决定。 二、局长不在局时局务之代理。 三、各种会议局长不能出席时之 ...
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，投资于每一非上市、上柜生产事业发行之可转换公司债，应以最低转换价格计算，不得超过该银行上一会计年度决算后净值百分之五，及该生产事业已发行股份或 执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展计划及未来三年财务预测)。 三、发起人名册及证明文件。 四、发起人会议纪录。 五、发起人无银行 ...
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章程规定，与投资研究部门副总经理职责相当者，准用第一项之规定。 第20条 证券投资信托事业应设置投资研究、财务会计、内部稽核等部门。 第21条 纪录，陈报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析 ...
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或废止之研拟。 (七)其它上级交办事项。 二、第二科： (一)保险业会计制度之管理。 (二)保险业财务业务报告之审核。 (三)保险预警系统之管理。 (四)保险业检查报告之 第17条 副组长协助组长处理公务，其职责如左： 一、本组文稿、文件之核阅。 二、组长不在组时，代理组长职务。 三、本组重要业务及 ...
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称业务人员，指为证券商从事下列业务之人员： 一、有价证券投资分析、内部稽核或主办会计。 二、有价证券承销、买卖之接洽或执行。 三、有价证券自行买卖、结算交割或代办 办理信用交易资券相抵交割者，不在此限。 一七受理本公司之董事、监察人、受雇人代理他人开户、申购、买卖或交割有价证券。 一八受理非本人开户。 ...
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缴纳会费之会员。 十三、执行法令及章程所规定之事项． 十四、其它依职责应办理之事项。 第30条 理事长之职权如下： 一、督促执行理事会或常务理事会 监察理事会执行会员大会之决议案。 三、监察理事会会务执行情形。 四、审核理事会各种会计报告书类。 五、稽核理事会之经费收支状况。 六、向会员大会提出年度监 ...
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