而未改进者。 3.签证会计师查核工作底稿，经本中心调阅后，发现有重大缺失，致无法确认财务报告是否允当表达者。 (二) 所称「内部控制、内部稽核及书面会计制度 」系指具有左列各款情事之一者： 一、属于法人或其它机构者，具有财务会计准则公报第六号规定之关系人关系。 二、属于自然人者，具有配偶或未成年子女 ...
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及范围。 二 财产管理之方法。 三 收益之分配。 四 信托投资公司之责任。 五 会计报告之送达。 六 各项费用收付之标准及其计算之方法。 七 其它有关协议事项 要求不为进行监管、接管或清理之必要行为。 二 隐匿或毁损有关银行业务或财务状况之帐册文件。 三 隐匿或毁弃银行财产或为其它不利于债权人之处分。 ...
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而未改进者。 3.签证会计师查核工作底稿，经本中心调阅后，发现有重大缺失，致无法确认财务报告是否允当表达者。 (二)所称「内部控制、内部稽核及书面会计制度未经 」系指具有左列各款情事之一者： 一、属于法人或其它机构者，具有财务会计准则公报第六号规定之关系人关系。 二、属于自然人者，具有配偶或未成年子女 ...
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法律意见书，表示有违反法令，致影响有价证券之募集与发行者。 五、证券承销商出具之评估报告，未明确表示本次募集与发行有价证券计画之可行性、必要性及合理性者。 六、经 设立登记后，未逾三年者。 二、其发行公司个别财务报表及依财务会计准则公报第七号规定编制之合并财务报表之决算营业利益及税前纯益占实收资本额之 ...
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款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业。 证券经纪商或期货经纪商未于 个营业日内函送同业公会转报本会。 第28条 证券投资顾问事业应设置投资研究及财务会计等部门。 本规则所称业务人员，指为证券投资顾问事业从事下列业务之 ...
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[3 第四十四条 （主要负债与净值比率之最高标准） 中央主管机关为健全银行财务基础，经洽中央银行后，得就银行主要负债与净值之比率，规定其最高 及范围。 二 财产管理之方法。 三 收益之分配。 四 信托投资公司之责任。 五 会计报告之送达。 六 各项费用收付之标准及其计算之方法。 七 其他有关协议事项。 ...
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职责相当者，准用第一项之规定。 第20条 证券投资信托事业应设置投资研究、财务会计、内部稽核等部门。 第21条 本规则所称业务人员，指为证券投资信托 六条第四款规定废止分支机构营业许可之处分者。 六、最近期经会计师查核签证之财务报告，每股净值不低于面额者。 七、投资外国证券事业之总金额，不得超过证券 ...
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，发起人应于发起时一次认足。 第6条 证券投资顾问事业应设置投资研究、财务会计等部门，配置适足、适任之部门主管、经理人及业务人员，并应符合 第二款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业。 第22条 信托业申请兼营第十五条 ...
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，││││││ │其给与对象是否为本公司之││││││ │员工，或包括国内外子公司││││││ │之员工。 (所称「子公司」││││││ │，系指符合财务会计准则公││││││ │报第五号直接或间接持有同││││││ │一被投资公司有表决权股份││││││ │超过百分之五十者。) ││││││ ...
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四) 债务之履行。 一○ 与信托业务有关不动产买卖及租赁之居间。 一一 提供投资、财务管理及不动产开发顾问服务。 一二 经主管机关核准办理之其它有关业务。 第18 机关规定之事项。 信托业应依照信托契约之约定及主管机关之规定，分别向委托人、受益人作定期会计报告，如约定设有信托监察人者，亦应向信托监察人 ...
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