5)业务或技术专家对该项投资之评估意见。 (五)公营事业申请股票上市时，其检送之财务报告有未经会计师签证者，应洽会计师就如适用一般公认会计原则与审计机关审定数 是否足额。 七、承销商得视发行人所营事业性质，委请在技术、业务，财务等各方面具备专业知识及丰富经验之专家，就发行人目前营运状况及未来发展，进行 ...
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于本所的交易人；若注册依法令第五十五或五十六节被暂停，则只要其它方面均合格，便可永保其会员资格。 （3）为香港股份有限公司： （4）除从事 一份上述有关情况的报告 ｄ、如果在作为审计员为某会员或合伙人履行责任期间，审计员： （Ⅰ）意识到，从某个人观点出发，任何实质上对会员或合伙人的财务状况不利的情况； ...
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│核│ │ │←──→│ 风 险 回 应 │←──→│ │ └─┘ └────┬────┘ └─┘ │ ↑ ╰──────────╯ 3.1 通则 3.1.1 证券商的风险管理流程应包括：风险的辨识、风险的衡量、风险的监控、风险的报告与风险的响应措施。 3.1.2 证券商的风险管理指针亦可作为 ...
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5(1)(a)或(2)(a)或(b)条提述的帐户除外)，或在其他方面会引致(A)、(B)或(C)分节提述的人士享有该等客户证券或证券抵押品 客户证券或证券抵押品； (b)将任何有关证券抵押品存放于认可财务机构，作为提供予该中介人的财务通融的抵押品；或 (c)将任何有关证券抵押品存放于─ (i)认可结算 ...
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时间内查阅该簿册或文件，及予以抄录、复制及摘录，它并可为这项批准在提交保证或其他方面施加条件。 （4）监察委员会如根据本条，要求查阅由任何人保管或控制的任何簿册或其他文件 研讯，并就该宗研讯拟备及发出报告书。 （2）审裁处根据本条拟备及发出的报告须载有审裁处根据第十六（3）及（4）条作出的裁定的理由， ...
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2条修订；由1991年第93号第5条修订) (2)如委员会如此指示，则受托人须雇用委员会所提名的专业人士或财务机构，以管理受托人根据第(1)款将基金的全部或部分 师的报告(如有的话)，以及受托人就经审计的帐目所涵盖期间内的基金管理作出的报告，须不迟于上述期间终结后的第一个9月30日呈交立法会会议席上省 ...
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受托人须以信托形式持有及管有基金，并按照委员会所建议的方式及范围加以运用，为环境及自然保育方面的教育、研究及其他项目及活动，提供经费。 (1994年制定) 第 (如有的话)，以及受托人就基金于审计帐目所涵盖期间的管理而作的报告，连同受托人认为适宜作出的其他报告，须在受托人从核数师取得该经签署及审计的 ...
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、公司债签证会计师及律师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 十、最近年度财务报告签证会计师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 十一、复核律师姓名、 、其它必要补充说明事项。 发行人视所营事业性质，委请在技术、业务、财务等各方面具备专业知识及丰富经验之专家，就发行人目前营运状况及本次发行有价证券后之 ...
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公司债签证会计师及律师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 一○、最近年度财务报告签证会计师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 一一、发言人、代理发言人姓名 三、其它必要补充说明事项。 发行人视所营事业性质，委请在业务、财务等各方面具备专业知识及丰富经验之专家，就发行人目前营运状况及本次发行有价证券 ...
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│二十一、董事会或股东会议事录中之财││││││ │务报表金额与经会计师签证之││││││ │财务报告所列金额是否相符。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │二十二、公司若发生公司法第二百十一││││││ │条 ...
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