。 另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之 债签证会计师及律师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 十、最近年度财务报告签证会计师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 十一、复核律师姓名 ...
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│二十一、董事会或股东会议事录中之财││││││ │务报表金额与经会计师签证之││││││ │财务报告所列金额是否相符。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │二十二、公司若发生公司法第二百十一││││││ │条 ...
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于本所的交易人；若注册依法令第五十五或五十六节被暂停，则只要其它方面均合格，便可永保其会员资格。 （3）为香港股份有限公司： （4）除从事 一份上述有关情况的报告 ｄ、如果在作为审计员为某会员或合伙人履行责任期间，审计员： （Ⅰ）意识到，从某个人观点出发，任何实质上对会员或合伙人的财务状况不利的情况； ...
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│核│ │ │←──→│ 风 险 回 应 │←──→│ │ └─┘ └────┬────┘ └─┘ │ ↑ ╰──────────╯ 3.1 通则 3.1.1 证券商的风险管理流程应包括：风险的辨识、风险的衡量、风险的监控、风险的报告与风险的响应措施。 3.1.2 证券商的风险管理指针亦可作为 ...
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控制与预算等「管理」方面之职能，以及与「业务」有关各项作业所采行之程序和标准，均为内部控制之范畴；此外，内部控制包括编制及分发报告与分析资料给各管理阶层 ，藉以厘订查核程序，决定抽查范围」。会计师办理财务报表查核签证时，应将受查期货经理事业之内部控制制度列为检查项目，并于查帐报告书内说明其执行情形，俾 ...
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控制与预算等「管理」方面之职能，以及与「业务」有关各项作业所采行之程序和标准，均为内部控制之范畴；此外，内部控制包括编制及分发报告与分析资料给各管理阶层 ，藉以厘订查核程序，决定抽查范围」。会计师办理财务报表查核签证时，应将受查期货经理事业之内部控制制度列为检查项目，并于查帐报告书内说明其执行情形，俾 ...
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履行必要之投资分析及作成决策后调整之。 (五)书面记录与检讨报告 1.交易执行前，应将有关交易的原因以书面方式记录。基金经理人亦应每月制作投资检讨报 、督察制度之建立 (一)架构公司内部应建立一直接对公司总经理以上阶层负责之中立监督单位并应建立内部督察程序，公司应确保执行查核之人员具备足以执行其职务之 ...
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道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而 为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部 ...
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的私家路除外)，一如该等条文适用于道路一样，而就此而言，任何其他条例的条文，如在任何方面与本条例的条文有关，亦须据此而适用。(由1995年第46号第3条修订) 证书，则该司机须尽快而在任何情况下须于意外发生起计24小时内，在警署报告该宗意外，该司机并须当场出示其证书；如该司机没有遵从上述规定，即属犯罪 ...
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