沟通，适度反映员工对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 第59条 证券商在保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注投资人权益、证券市场交易秩序等问题，并重视公司之社会责任。 第60条 证券商应确实依照相关法令之规定，忠实履行信息揭露之义务。 ...
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发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动等问题，并重视社会责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针，内容 之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估， ...
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组掌理证券募集与发行之审核，证券上市、上柜之核定，公开发行公司财务业务之查核，及上开相关业务之监督、管理等事项，分设下列各科办事： 之搜集与整理。 (六)会计师事务国际化业务。 (七)审计准则公报及审计问题解释之处理。 (八)公开发行公司财务报告申报案件之审查。 (九)其它上级交办事项。 第10条 第 ...
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或同一关系人持有同一银行之股份，除金融控股公司、政府持股、及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，不得超过银行已发行有表决权股份总数 银行为中小企业银行。 中小企业银行以供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及财务结构，暨健全经营管理为主要任务。 中小企业之范围，由中央经济主管机关拟订， ...
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关系人对一银行、保险公司或证券商有控制性持股者，除政府持股及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，应向主管机关申请许可设立金融控股 总额。 四 公司及其子公司所在地。 五 子公司事业类别、名称及持股比例。 六 营业、财务及投资计画。 七 预定总经理、副总经理及协理之资格证明文件。 八 办理营业 ...
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或同一关系人持有同一银行之股份，除金融控股公司、政府持股、及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，不得超过银行已发行有表决权股份总数 银行为中小企业银行。 中小企业银行以供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及财务结构，暨健全经营管理为主要任务。 中小企业之范围，由中央经济主管机关拟订， ...
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同一关系人对一银行、保险公司或证券商有控制性持股者，除政府持股及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，应向主管机关申请许可设立金融控股公司 之股份、营业或资产，所得款项，应用于改善银行子公司、保险子公司或证券子公司之财务状况。 第五章 罚则 第57条 金融控股公司之负责人或职员，意图为自己或第 ...
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合理确保下列事项： (一)董事会及管理阶层知悉营运之效果及效率目标达成之程度。 (二)财务报导系属可靠。 (三)已遵循相关法令。 三、内部控制之目标： 内部控制之 目标或预期标准乖离之事实，则藉回馈系统反应至适当之管理阶层，并针对问题采取必要之修正措施，以确保期货经理事业依循规划方向进行经营，同时藉由 ...
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合理确保下列事项： (一)董事会及管理阶层知悉营运之效果及效率目标达成之程度。 (二)财务报导系属可靠。 (三)已遵循相关法令。 三内部控制之目标： 内部控制之目标可 或预期标准乖离之事实，则藉回馈系统反应至适当之管理阶层，并针对问题采取必要之修正措施，以确保期货经理事业依循规划方向进行经营，同时藉由 ...
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(8)薪酬(或红利)政策(尤需注意薪酬与交易绩效的关连性)。 (9)税务与会计问题。 (10)相关法规之规范与限制。 (11)其它风险管理相关事项。 2.证券商应定期 商品业务之核决程序，除应经由相关部门(例如风险管理、稽核、信息、财务及法务等单位)审核签署外，并须经董事会或董事会授权之高阶管理人员 ...
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