通知客户。 银行应以善良管理人之注意义务及忠实义务，本诚实信用原则执行财富管理业务，并依据客户风险之承受度销售或推介客户适当之商品或投资组合 基金会 3.保险事业发展中心 4.其它经主管机关或银行同业公会审定认可之机构 二、管理人员每年应参加银行内部自行举办或金融专业训练机构举办之财富管理业务训练课程 ...
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业务之目标与策略、市场定位与客户区隔、商品与服务项目及组织架构与责任分工等。 (二)作业程序：其内容至少应包括下列项目： 1.财富管理业务人员之人事管理办法。 2.了解客户(KnowYourCustomers)评估作业程序。 3.监视不寻常或可疑交易之作业程序。 4.客户数据运用、保密及客户意见反映 ...
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发行现金储值卡许可及管理办法之拟订。 (三)信用卡公司及财团法人联合信用卡处理中心之管理及考核。 (四)信用卡业务机构内部控制及稽核办法之拟订。 (五)现金储 (六)中英文年报编制、法规英译及本局业务宣导之规划。 (七)银行办理财富管理业务法规之拟订、解释。 (八)上级交办事项。 三、第三科办理下列 ...
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