，或附属于由交易所或委员会批准的有效、合法的协议。 （2）除副段（1），当某会员或合伙人在普通证券交易中购买任何固定资产，并发生不需在12个月内偿付的 来支付或被提取； ｂ、任何违反第四章第二十三条（6）ａ规则的付款应自始无效，受款人对该款项没有所有权。 会员为证券交易的每一客户保留专帐，以及个人会员 ...
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受保人”)已为其可能招致的对第三者所负的法律责任购买保险，则倘若─ (a)受保人破产或与其债权人作出债务重整协议或债务偿还安排；或 (b)受保人是公司，而 合约以其他方式禁止或阻止在发生上述事情时提供资料，则该部分的合约即属无效。 (2)依据第(1)款向任何人提供的资料，如披露有合理理由假定向某保险人 ...
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脱手的协议或安排； 第二类是他们承诺在行使他们的该机构内部投票权时行动一致的协议或安排； “有关股本”指一间机构的已发行股本，其所属类别是带有可在该 任何证券的权益证明书、参与证明书、临时或中期证明书，上述任何证券的收据，及认购或购买上述任何证券的认购权证；或 （ｃ）任何通常被称为证券的文件。 （2） ...
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的信用强度。亦可采取信用风险抵减措施，例如：与交易对手签订抵销协议(netting agree- ment)，互相抵销彼此信用风险。 守则说明： 1.公司应设立一定程序 6.4.5 信息技术之开发 证券商之风险管理信息系统，不论是自行开发或委外购买，皆应在可管理的状况下，注意其功能之实用性、可扩充性及 ...
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