主动处置为该帐户持有的该客户的任何客户证券及抵押品而产生的收益是如何处理的； (e)为该帐户持有的─ (i)该客户的客户证券及抵押品；及 ( 4)中介人或中介人的有联系实体可就由它根据第(1)款提供的文件文本收取合理费用。 第15条 文件所采用的语文 版本日期 01/04/2003 如中介人或中介人的 ...
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)按月就它与其他人士之间的结余或持仓量的差额进行对帐及显示已如何解决该等差额，上述其他人士包括─ (A)其有联系实体； (B)认可交易所； (C)结算所 的； (b)该中介人收到的所有收入，不论该等收入是关乎其所提供服务而收取的费用、佣金、经纪费、酬金、利息或其他收入； (c)该中介人招致或付出的所有 ...
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ii)仲裁人所需的法律谘询或其他协助如翻译、口头传译及记录等的费用； (iii)仲裁人所容许收取的证人交通费及其他开支； (iv)仲裁人所容许 的限期 版本日期 01/04/2003 第6部 杂项 (1)根据本规则送交或提交(不论实际如何称述)任何当事一方或书记的任何的反对、通知、命令、裁决或其他文件 ...
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预付该等运费的人，即具有可保权益。 [比照1906c.41s.12U.K.] 第13条 保险费用 版本日期 30/06/1997 受保人对其立出保险的费用具有可保权益。 [比照1906c.41s.13U.K.] 第14条 权益额 版本日期 30/06/1997 (1)凡受保标的物已作按揭，按揭人对该 ...
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考量其合理性并注意保险保障之本质。 (四)公司于订定应收取之各项费用(附加费用、解约费用等)时，应考量下列： 1.保户的利益及合理期待。 2 与公式之搭配)。 3.定价方法(是否用模拟方法？仿真模型之考虑因素？参数如何搭配？) 4.实际操作(包含交易策略、避险策略及交易成本)。 5.获利来源(例如是否 ...
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他人承担。 (4)风险承担：不采取任何措施改变风险发生之可能性及其冲击。 3.在斟酌如何响应风险时，必须对发生机率不高，但一旦发生后可能影响公司存续， 事情是否属实，而可能导致证券商的客户基础缩小、收益减少、致须承担庞大的诉讼费用，或其它可能损失的风险。 4.证券商经营除市场、信用、作业与流动性风险外 ...
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