间之财务业务相关作业订定书面规范。对于签约事项应明确订定价格条件与支付方式，并杜绝非常规交易情事。 证券商与关系人及其股东间之交易或签约事项亦应 地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 ...
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财务业务相关作业订定书面规范。对于签约事项应明确订定交易价格、条件及支付方式，并杜绝非常规交易，严禁利益输送。依法令规定必须取得证券承销商、估价公司 修订，并有稽核单位之参与。 金融控股公司之内部稽核制度应评估内部控制制度是否有效运作及衡量营运效率，适时提供改进意见，以确保内部控制制度得以持续有效实施 ...
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合法的，并保证在受保人所能控制事情的范围内，该项冒险将以合法方式进行。 [比照1906c.41s.41U.K.] 第42条 关于风险开始的隐含条件 版本日期 30/06 该指明的百分率。 (4)为确定指明的百分率是否已经达到，只须顾及受保标的物所蒙受的实际损失。单独费用，以及为确定和证明该损失而引起和 ...
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以查明审计中获取的揭示某会员或合伙人财务状况的信息，据以判断该会员或合伙人是否违反了规则中的净资产和边际流动资产要求，以及委员会定期核定的适用资金规则；在 各自的姓名； （Ⅲ）来自佣金、利息和其它来源的收入，和由会员或合伙人支付的所有费用、佣金和利息； （Ⅳ）所有资产和负债，包括会员或合伙人的或有负债 ...
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确保基金之安全，保持高流动性及维持收益之安定为目标。以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于______________。 二、本基金资产应依证券投资信托基金管理办法 偿或变现后，于分配金额予子账户受益人前，经理公司应指示保管机构支付下列费用： (一)为取得或处分子账户内之问题公司债之本息所衍生或代垫 ...
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四、本基金不成立时，经理公司及保管机构除不得请求报酬外，为本基金支付之一切费用应由经理公司及保管机构各自负担，但退还申购价金及其利息之挂号 法院备查之抛弃继承证明文件书。 (7)在中华民国境内无户籍之国外继承人提具足以证明合法继承之文件。 (8)继承人为大陆地区之人民应检具财团法人海峡交流基金会验证之 ...
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五、本基金不成立时，经理公司及保管机构除不得请求报酬外，为本基金支付之一切费用应由经理公司及保管机构各自负担，但退还申购价金及其利息之挂号 法院备查之抛弃继承证明文件书。 (7)在中华民国境内无户籍之国外继承人提具足以证明合法继承之文件。 (8)继承人为大陆地区之人民应检具财团法人海峡交流基金会验证之 ...
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30/06/1997 (1)在组织章程大纲妥为送交存档后，注册官须考虑有关申请是否符合本条例的规定，并可为该目的作出他认为需要的查讯。 (2 的规定下，如此宣布的股息(如有的话)，可按章程所规定的方式、款额及时间支付。 第47条 章程 版本日期 30/06/1997 第VII部 章程 (1)每个储蓄 ...
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职权： (1)协助拟定证券商风险管理政策。 (2)协助拟定证券商各部门之风险限额及分派方式。 (3)确保董事会所核可风险管理政策之执行。 (4)适时且完整地提出风险 应与交易对手确认彼此权利义务关系，并就该交易之适法性，以及是否具备合法文件予以审查。 守则说明： 1.证券商应订定一完整程序，据以规范与 ...
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： 一、被保险人之姓名及住所。 二、债务人之姓名或其它得以认定为债务人之方式。 第五节 其它财产保险 第96条 其它财产保险为不属于火灾保险、海上 。 第126条 保险人于订立保险契约前，对于被保险人得施以健康检查。 前项检查费用，由保险人负担。 第127条 保险契约订立时，被保险人已在疾病或妊娠情况 ...
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