证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 1 属实，而可能导致证券商的客户基础缩小、收益减少、致须承担庞大的诉讼费用，或其它可能损失的风险。 4.证券商经营除市场、信用、作业与流动性风险 ...
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另依各业之规定办理。 六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理 ，应另提供商品说明书及风险预告书，载明商品特性、所涉及之风险、手续费或其它费用之说明。相关说明经理财业务人员充分告知客户后，应留存纪录以供查证。银行 ...
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作业准则：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、内部控制制度与风险管理制度及内部稽核制度 五、银行办理本项业务应设立专责部门，负责业务之规划与执行 ，应另提供商品说明书，该说明书应载明商品特性、所涉及之风险、手续费或其它费用之说明。相关说明经理财业务人员充分告知客户后，应留存纪录以供查证。 ( ...
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提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 (十)除法令另有规定外，前款收入不得有支付特定关系人之情形。 十三、证券商 提报董事会。 十五、证券商应依前开各项作业程序与机制，订定相关风险管理制度，并就所提供商品或服务分析及监控相关风险，采取适当之因应措施。 ...
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终结。 七、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九因政府法令变更而发生之重大影响。 一○其它足以影响财务 处分投资利益、本国专营期货经纪商以自有资金从事期货交易所产生之利益等。 二、费用： (一)经纪经手费支出：期货商受托从事期货交易应支付期货交易所之经手费。 ...
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、撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十一 四)股务代理收入明细表。(格式五之四)(五)利息收入明细表。(格式五之五)(六)营业费用明细表。(格式五之六)(七)营业外收支明细表。(格式五之七)六、股东权益变动表 ...
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、撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大变革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十一 损益表。格式三 四、损益科目明细表： (一)利息收入明细表。格式四～一 (二)利息费用明细表。格式四～二 (三)手续费净收益明细表。格式四～三 (四)公平价值变动列入 ...
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着手，由现行论量计酬、论病例计酬改为论人计酬之前瞻性支付制度，并导入管理式照护模式，以期提高照护效益，达到整合性医疗照护目的。 贰、 一四八点。 (2)有合并症及并发症者(P1206C)：个案需符合「『全民健康保险医疗费用支付标准(中册)』附录7.3-一般合并症，并发症诊断码之条件者」，每位孕产妇支付 ...
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证券投资信托事业运用基金出借所持有之有价证券，应于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集 。 三、合并基准日之资产负债表及库存资产明细表。 第88条 基金合并之相关费用，证券投资信托事业应自行负担。 第89条 基金因合并致存续基金持有之 ...
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内部控制制度为之。 第一项内部控制制度之订定或变更，应报经董事会同意，并留存备查；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)通知变更者，应于限期内变更。 投资信托事业办理第一项之借款期间，受益人申请买回应支付买回价金百分之二之买回费用，买回费用应归入证券投资信托基金资产。 办理第一项借款之利息费用由 ...
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