费用或将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营之业务 经纪商所发出之成交单据、客户登记册、会计／证券分类帐册证券登记册、有关投资决定及资产分配过程纪录、所有完成之交易备存纪录，及所有与客户帐户有关之由第三人所 ...
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份，已呈送过的可免。 （8）上市协议书。 （9）下列文件的正式副本一份： （Ⅰ）公司决定申请发行证券和分配证券的决议； （Ⅱ）董事会批准并授权发行募 有限公司或企业，按照规定需呈交一份报告，说明控制该公司或企业，或与其利润或资产利益相关的具体对象。 （2）各位董事须以书面形式保证完全履行《证券上市管理 ...
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同一责任，如因而致损害本账户之资产时，全权委托保管机构应负赔偿责任。 三、与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任 所生孳息、股息、股利及无偿配股或其它利益，由发行人或集中保管事业依规定分配至客户各全权委托投资账户；有偿认购或转换有价证券之权利，由受任人依相关 ...
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应于每月终了后五个营业日内，将上月委托投资资金(产)之买卖证券明细表及库存资产状况表，以第二十条方式送交甲方。 第一四条 (保密义务) 乙方及其负责人或受雇人， 配合办理之书面后，再行办理修正事宜。上开规定并应订明于三方权义协议书。 第二三条 (契约之终止) 当事人任一方得随时终止本约，但应于一个月前 ...
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交付期货交易代理人。此外，乙方应就甲方或期货交易代理人提出有关委托交易资金交易纪录或资产现况之查询或核对请求时，配合办理。 第十条 (委托交易资金所生孳息及收益权利 示委托交易资金交付乙方保管之日起生效。但以期货交易全权委任契约及三方权义协议书均属有效成立，且能确实履行者，乙方始得依本约第六条规定代办 ...
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交付期货交易代理人。此外，乙方应就甲方或期货交易代理人提出有关委托交易资金交易纪录或资产现况之查询或核对请求时，配合办理。 第十条 (委托交易资金所生孳息及收益权利 示委托交易资金交付乙方保管之日起生效。但以期货交易全权委任契约及三方权义协议书均属有效成立，且能确实履行者，乙方始得依本约第六条规定代办 ...
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