说明控制该公司或企业，或与其利润或资产利益相关的具体对象。 （2）各位董事须以书面形式保证完全履行《证券上市管理规则》。 Ｂ．部分资本已经上市的公司 意见听取会之后才能生效，则应将最近的草稿送交上市委员会审批，并须在该委托书生效后立即将其副本和受托人律师的证明书一并交给上市委员会。该证明书应证明委托书 ...
//www.110.com/fagui/law_16503.html-了解详情
，不在此限。 十四、不得转让或出售基金所购入股票发行公司股东会之委托书。 十五、每一基金委托单一证券商买卖股票金额，不得超过本基金当月份买卖 于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金投资于依金融资产证券化条例公开招募之受益证券或资产 ...
//www.110.com/fagui/law_10740.html-了解详情
认证书。 一二、委托律师或会计师申请者，该银行负责人出具之委托书。 一三、最近三年经会计师查核签证之资产负债表及损益表认证书。 一四、法人资格证明文件及 包括新台币存款及外币存款。 第19条 外国银行分行应就经营业务范围制定风险管理准则，报经主管机关备查，其内容至少应包括信用风险、市场风险、流动性风险 ...
//www.110.com/fagui/law_15182.html-了解详情
对手退还手续费或给付其它利益归入基金资产。 五、约定或提供特定利益、对价或负担损失，促销受益凭证。 六、转让出席股东会委托书或藉行使证券投资信托基金 董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及执行 ...
//www.110.com/fagui/law_10707.html-了解详情
管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有保险资金管理经验。 (三)持有证券资产总金额在新台币八十亿元以上。 四、金融控股公司： (一)依金融控股公司法 约定或提供特定利益、对价或负担损失，促销受益凭证。 六、转让出席股东会委托书或藉行使证券投资信托基金持有股票之投票表决权，收受金钱或其它利益。 七、 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
物时，需填具「有价证券设质解除／实行质权帐簿划拨申请书」乙式二联及卖出委托书，并提示存折及检附质权人于拍卖前已通知或不能通知出质人之下列任一 质权人之参加人，并通知参加人办理客户帐簿之登载。 (五)委托拍卖 1.金融机构及资产管理公司委托公正第三人拍卖设质之未上市未上柜有价证券时，需填具「有价证券设质 ...
//www.110.com/fagui/law_16296.html-了解详情
物时，需填具『有价证券设质解除／实行质权帐簿划拨申请书』乙式二联及卖出委托书，并提示存折及检附质权人于拍卖前已通知或不能通知出质人之下列任一 质权人之参加人，并通知参加人办理客户帐簿之登载。 (五)委托拍卖 1.金融机构及资产管理公司委托公正第三人拍卖设质之未上市未上柜有价证券时，需填具「有价证券设质 ...
//www.110.com/fagui/law_17052.html-了解详情
、证券商同业公会业务之指导、证券商负责人与业务人员及上开相关业务之监督、管理等事项，分设下列各科办事： 一、第一科办理下列事项： (一)证券商设立许可 监察人、经理人及大股东股权之管理。 (三)公开发行公司出席股东会使用委托书之管理事项。 (四)公开发行公司股务管理法令之研拟修订事项。 (五)公开发行 ...
//www.110.com/fagui/law_8137.html-了解详情
基金资产有关之权利，必要时得要求保管机构出具委托书或提供协助。经理公司就其它本基金资产有关之权利，得委任或复委任保管机构或律师或会计师行使之；委任 备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行 ...
//www.110.com/fagui/law_17554.html-了解详情
、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资信托事业发行受益凭证编制「公开说明书」应行记载事项规定制作之 基金资产有关之权利，必要时得要求保管机构出具委托书或提供协助。经理公司就其它本基金资产有关之权利，得委任或复委任保管机构或律师或会计师行使之；委任或 ...
//www.110.com/fagui/law_17551.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务