，适时辅导及建立各项经营管理制度、改进业务缺失，落实金融评估及绩效评鉴制度，藉由农业金融体系垂直整合，提升整体竞争力，以充裕农业资金并保障存款人权益。 第 ，以增进信息交互运用及统计分析。 十三、提供农业金融体系经营信息及分析农业经营资金需求与资源合理分配。 十四、辅导员工训练及新业务之办理。 十五、 ...
//www.110.com/fagui/law_14401.html-了解详情
证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 1 成交量概况，以进行市场流动性风险量化或非量化之管理 2.证券商应综合考量各部门对资金需求之金额与时程，进行资金管理；并对异常或紧急状况导致之 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
时所设分行或主管机关所指定之分行集中列帐。 外国银行分行拟增加汇入营业所用资金，应事先报经主管机关及中央银行核准。 第4条 本办法所称外国银行代表人办事处 在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估，并叙明其估计 ...
//www.110.com/fagui/law_15182.html-了解详情
六百五十亿元。 二、银行： (一)成立满三年，且最近三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有国际金融、证券或信托业务经验。 (三) 场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
五条规定申请许可： 一、经本行许可办理外币保证金交易业务。 二、应于其自有资金管理部门及信托业务专责部门之外，另设代客操作专责单位(以下简称专责单位)办理。 风险管理、作业程序、专责单位与帐户行间之权责划分、防火墙机制等内部控制制度，以及营业纠纷之处理方式。 第6条 指定银行依前条申请许可所检送之各 ...
//www.110.com/fagui/law_10865.html-了解详情
风险管理机制，考量本国短期、跨国或跨市场资金调度之需求，并确切实行 4.是否设有独立之资金调度单位，并提供风险管理执行单位所需之资讯 四、作业风险 1 组合的定量与定性影响分析，并针对其结果提出因应措施 2.是否已建立危机管理制度，以确保发生重大危机时仍可持续运作 七、绩效衡量 1.是否定期使用一致性 ...
//www.110.com/fagui/law_10991.html-了解详情
依各业之规定办理。 六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理 投资能力及接受客户委托时，除参考前项数据外，应综合考量下列资料： 1.客户资金操作状况及专业能力。 2.客户之投资属性、对风险之了解及风险承受度。 3 ...
//www.110.com/fagui/law_17807.html-了解详情
)作业准则：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、内部控制制度与风险管理制度及内部稽核制度 五、银行办理本项业务应设立专责部门，负责业务之规划与执行 ，及应搜集、查证与纪录之资料，包括客户及受益人之身分、财务背景、所得与资金来源、风险偏好、过往投资经验及开户目的与需求等。尤其对特定背景或职业之 ...
//www.110.com/fagui/law_8956.html-了解详情
视其性质分由不同单位或职掌处理，不由任一个单位或个人全程包办；如办理资金出纳者，不应兼办帐务，以达到相互牵制之效果。 3.应与内部稽核作业 其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 ...
//www.110.com/fagui/law_11522.html-了解详情
、证券商同业公会业务之指导、证券商负责人与业务人员及上开相关业务之监督、管理等事项，分设下列各科办事： 一、第一科办理下列事项： (一)证券商设立许可 移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与 ...
//www.110.com/fagui/law_8137.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务