证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 1 考量。 2.成本分摊政策对于事前议定以外之服务亦需妥善处理。 5.2.3 资金成本与转拨计价 证券商各业务单位应以一致及客观之方式，运用转拨 ...
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其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 、檔)上所列数字，是否均有合法根据。 6.稽核经营绩效、成本比较、预算执行及财务状况等并予以评核。 (四)稽核人员执行工作时，如发现员工有 ...
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处理、授信管理、运送货品、开立销货发票、开出帐单、记录收入及应收帐款、执行与记录现金收入等之政策及程序。 二、采购及付款循环：包括请购、进货或 控制作业外，尚应包括对印鉴使用管理、票据领用管理、预算管理、财产管理、背书保证、负债承诺及或有事项管理、职务授权及代理人制度、资金贷与他人、财务及非财务信息 ...
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之存款保险费收入。 三、运用本基金处分不良债权之收入。 四、本基金之其它收入。 五、政府循预算程序之拨入款项。 前项第一款及第二款之税款及保险费收入未收 二、本基金收支保管计划之核定。 三、本基金财务报告、资金调度事项之审核。 四、其它有关本基金管理、执行及公告事项之核定。 五、聘请国际性信用评等或 ...
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之存款保险费收入。 三、运用本基金处分不良债权之收入。 四、本基金之其它收入。 五、政府循预算程序之拨入款项。 前项第一款及第二款之税款及保险费收入未收 、本基金收支保管计画之核定。 三、本基金财务报告、资金调度事项之审核。 四、其它有关本基金管理、执行及公告事项之核定。 五、聘请国际性信用评等或专业 ...
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银行开立存款户；其应收应付之交换差额及退票差额，应依本行同业资金电子化调拨清算业务管理及其它有关规定办理清算。 七、参加票据交换其它应遵守之规范。 各项手续费之基准。 第30条 票据交换所应订定票据交换处理程序、会计与稽核制度及其它必要之作业规范。 第31条 票据交换所应与办理支票存款业务之金融业者 ...
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尚应视需要订定包括对印鉴使用管理、票据领用管理、预算管理、财产管理、背书保证、负债承诺及或有事项管理、职务授权及代理人制度、财务及非财务信息管理及对子 任一单位或个人全程包办，且其职掌不应有利益冲突情形，并应符合牵制原则；如办理资金出纳者，不应兼办帐务，以达相互牵制及避免利益冲突之效果。 3.依各项 ...
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，建立彼此之关系。期货经理事业之一般经营活动约可划分为下列八大单元： (一)业务及收入循环 (二)采购及付款循环 (三)薪工循环 (四)融资循环 (五)固定资产循环 (六)投资循环 (七)计算机作业与信息提供 (八)管理控制制度循环之划分与各循环所包含之内容，各期货经理事业得视实际情况调整之。 八 ...
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防护措施。 五、劳资关系： (一)列示票券金融公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)列明 。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及法律变动对票券金融公司 ...
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援与安全防护措施。 五、劳资关系： (一)列示银行各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)列明 。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十六) (三)国内外重要政策及法律变动对银行财务业务之 ...
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