寻常或可疑为洗钱交易之参考。 (五)对于下列疑似洗钱态样表征，应执行确认客户身份，必要时应实地查访客户，并作成查访纪录。 1.客户提供之身分证或法人 认为可疑之情况。 第3条 本公司应依下列规定，订定防制洗钱内部管制程序 (一)妥善保存完整正确之交易纪录凭证。 1.应留存足以了解交易全貌之交易纪录凭证 ...
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分散，避免过度集中，且于指派后立即通知保管机构。乙方与受托买卖证券商有相互投资关系或控制与从属关系者，业经揭露载明于附件八。 甲方于本约存续期间内，得 用之。 第九条 (收付方式之指示) 乙方于成交日与受托买卖证券商或其它交易对象确认成交内容后，应即出具交割指示函，载明交易之对象、标的、交割时间、方式 ...
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已取消］ （14）补偿委员会，管理与忠诚基金有关的一切事务。 特别委员会活动程序 13．特别委员会出于处理事会而召开会议，并可推迟或以其他任何认为合适的 十二条条款中对“委员会”的一切规定均适用于“资格审计委员会”。 5．会员一经确认，秘书应立即书面通知候选人，并将备忘录、交易所条款及本规则各一份交给 ...
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