事项： 1.受理客户开户时(包括个人户及非个人户)，应实施双重身分证明文件查核及留存该身份证明文件。若属个人开户，除身分证外，并应征取其它可资证明 或提供之文件资料无法进行查证，应予以婉拒。 6.客户不寻常拖延应补充之身分证明文件，应予以婉拒。 7.受理开户时，有其它异常情形，客户无法提出合理说明， ...
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(一)客户除依规定程序办理开户外，应将本人及代理人详细身份资料填入客户资料卡，并留存身分证或法人证明文件影本作为附件。 (二)要再确定客户资料，必要时 客户身份，必要时应实地查访客户，并作成查访纪录。 1.客户提供之身分证或法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址或 ...
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或其董事、监察人、经理人、受雇人或持股百分之十以上之股东，或有上列身份者持股百分之十以上之他公司，为标的证券发行公司或上柜证券组合之各发行公司 者，该机构于证券商申请认购(售)权证审查时，须出具已登记投资国内证券市场之相关证明文件。 第21条 证券商因权证避险所采之金融工具种类及相关限制，由本中心另行 ...
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中文保留其会议和相应业务的记录。会议记录应由该次会议或下次会议主席签字，证明其所记录的事实和所作的决定。 22．经由所有特别委员会成员以书面形式签署 利益而从事的一切事务负全部责任的会员推荐。 （3）以交易人或交易人代表的身份注册于委员会； （4）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的 ...
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应依其指示内容买卖，且于成交当日向甲方回报成交数量。 甲方为前项通知后丧失内部人身份者，应即以书面通知乙方。甲方依第一项所示证券交易法相关规定应行注意或办理 数据有所异动时，除应尽速通知乙方变更外， 应由甲方本人或授权之代理人检具相关证明文件办理之。除本约另有约定外，双方依本约所为之观念通知及意思表示 ...
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时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质关系人，须依照财务会计准则公报第六 每一董事、监察人之车马费及酬劳；若董事兼任经理人员者，其酬劳应分别按其身份揭露之。 (二)最近会计年度支付给总经理及副总经理之薪资、奖金、特支费及红利总额。 ...
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