图画或口头所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人 实之数据或仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，未显着说明其功能限制。 六、为保证获利 ...
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图画或口头所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人 实之资料或仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，未显着说明其功能限制。 六、为保证获利 ...
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经理事业自负其责。 第32条 期货经理事业之宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订定管理办法，申报本会备查；其 之资料或仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，未显着说明其功能限制。 六、为保证获利 ...
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。 第2条 订定本办法之目的，在于规范公会会员宣传数据及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，以维护合法业者之专业形象，并保障交易人权益。 第3条 本 四、为绩效广告时，不得仅使用对其有利之数据。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 六、应以公司 ...
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。 第2条 订定本办法之目的，在于规范公会会员宣传数据及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，以维护合法业者之专业形象，并保障交易人权益。 第3条 本 四、为绩效广告时，不得仅使用对其有利之数据。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 六、应以公司 ...
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。 第2条 订定本办法之目的，在于规范公会会员宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，以维护合法业者之专业形象，并保障交易人权益。 第3条 本 四、为绩效广告时，不得仅使用对其有利之资料。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 六、应以公司 ...
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限额相比较，以了解各业务单位风险控制状况及所采取之响应措施，并定期制作风险管理报告书备供风险管理委员会或董事会查阅。 5.风险性之绩效管理 5.1 绩效 不同部门间资料移转之网络联机需求，同时需考虑应用程序间数据传输的中介软件。 (4) 数据库管理系统：应依证券商技术程度及数据库复杂度，决定采用关连性 ...
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实施内部稽核，作成书面纪录，备供查核。 第7条 公司或代办股务机构其计算机软件设计应具备自动勾稽功能，除定期作系统检查、档案备份外，并须保存系统流程图 并应依有价证券集中保管帐簿划拨作业办法及证券集中保管事业之相关规定办理。 股票之制作，应依规定之规格印制，其规格如附件。 第14条 股票每股金额均为新 ...
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之计算机或通讯设备如下： 1.定期提供客户相关报告之系统。 2.帐务处理系统软件。 3.研究分析辅助信息系统。 4.股市信息传输设备。 本公会承办人员应将 出具。 (二)是否无重大缺失之意见。 四、依全权委托管理办法第二十一条制作之说明书，是否载明下列事项： (一)全权委托投资之性质、范围、经营原则、 ...
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电子媒体形式储存。 第14条 期货顾问事业之宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订定管理办法，申报本会备查；其 之虞。 三、强调获利，未同时说明相对之风险。 四、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，未显着说明其功能限制。 五、于广告中 ...
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