者，于一定期限内提出必要之文件、资料或指定人员说明。 第20条 主管机关于许可设立或担任短期票券集中保管结算机构后，发现原申请事项有虚伪情事者，得 确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年。 六、违反本法、银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、信托业法、 ...
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、有重大丧失债信情事尚未了结、或了结后尚未逾五年者。 一二、因违反银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、信用合作社法或其它金融管理法，经主管机关命令 ： 一、营业执照申请书。 二、公司登记证件。 三、交通部电信加值网络业务经营许可执照影本。 四、公司章程。 五、股东名册及股东会会议纪录。 六、董事 ...
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名册及常务董事会会议记录。 七 监察人名册及监察人会议记录。 银行非公司组织者，得于许可设立后，准用前项规定，迳行申请核发营业执照。 ＊（中央主管机关）银行一九 之规定，不申报营业书表或不为公告或报告者。 第一百三十二条 （行政罚㈤） 违反本法或中央主管机关或中央银行依本法所为之规定者，除本法另有规定 ...
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第一款规定，并准用前条第三项规定办理。 前项逾期未处分之股份，主管机关得依行政执行法第二十七条规定，委由第三人代为处分，或指定第三人强制代为管理至金融 四 违反第十六条第七项或第八项规定，未向主管机关申报、公告者。 五 违反第十八条第一项规定，未经许可为合并、概括让与或概括承受者。 六 违反第三十八 ...
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停止或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 。 二 会员大会之决议。 三 会员不满七人时。 四 破产。 五 证券交易所设立许可之撤销。 前项第二款之解散，非经主管机关核准，不生效力。 第一 ...
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条第一款规定，并准用前条第三项规定办理。 前项逾期未处分之股份，主管机关得依行政执行法第二十七条规定，委由第三人代为处分，或指定第三人强制代为管理至金融 违反第十六条第七项或第八项规定，未向主管机关申报、公告者。 五、违反第十八条第一项规定，未经许可为合并、概括让与或概括承受者。 六、违反第三十八条 ...
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业务或与其有关之业务。 证券商不得由他业兼营。但金融机构得经主管机关之许可，兼营证券业务。 证券商不得投资于其他证券商，但兼营证券业务之金融机构，报经“ 或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之行政处分者。 二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 ...
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重大者，并得为下列之处分： 一 停止一部或全部之业务。 二 撤销营业许可。 三 其它必要之处置。 第五章 公会 第45条 信托业非加入商业同业公会，不得 业务管理规则，由主管机关定之。 第47条 信托业商业同业公会之理事、监事有违反法令怠于实施该会章程、规则、滥用职权或违背诚实信用原则之行为者，主管 ...
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大者，并得为下列之处分： 一、停止一部或全部之业务。 二、撤销营业许可。 三、其它必要之处置。 第五章 公会 第45条 信托业非加入商业同业公会， 同业公会业务管理规则，由主管机关定之。 第47条 信托业商业同业公会之理事、监事有违反法令怠于实施该会章程、规则、滥用职权或违背诚实信用原则之行为者，主管 ...
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│十七、公司之子公司有无违反前条规定││││││ │，且迄未改善或提出改善计划者││││││ │。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │十八、最近三年度有无重大违章欠税或││││││ │重大租税行政救济情事，其会计││││││ │处理是否 ...
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