重大之变更，而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 (三) 发行该有价证券公司之行为，有虚伪不实或违法情事，足以影响其证券价格，而及于市场秩序或损害公益之虞者。 目的、价格及条件，或其交易之发生，或其交易之实质与形式，或其交易之处理程序，与一般正常交易显不相当或显欠合理者。 (二) 依证券主管机关订颁之 ...
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重大之变更，而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 (三)发行该有价证券公司之行为，有虚伪不实或违法情事，足以影响其证券价格，而及于市场秩序或损害公益之虞者。 二 目的、价格及条件，或其交易之发生，或其交易之实质与形式，或其交易之处理程序，与一般正常交易显不相当或显欠合理者。 (二)依证券主管机关订颁之「 ...
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完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之 原则。 九、主办承销商向本公会申报承销契约，应依本公会证券商申报承销契约处理程序规定为之，其应记载之内容不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本 ...
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完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之 原则。 九、主办承销商向本公会申报承销契约，应依本公会证券商申报承销契约处理程序规定为之，其应记载之内容不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本 ...
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完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之 原则。九、主办承销商向本公会申报承销契约，应依本公会证券商申报承销契约处理程序规定为之，其应记载之内容不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本公会 ...
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交易所之责任，除依章程规定分担经费外，以其出资额为限。 第一百十条 （会员违法行为之处罚） 会员制证券交易所对会员有下列行为之一者，应课以违约金， 闭与停止。 五 买卖种类。 六 证券自营商或证券经纪商间进行买卖有价证券之程序，及买卖契约成立之方法。 七 买卖单位。 八 价格升降单位及幅度。 九 结算 ...
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的承兑、发给或其后的转让，是受到欺诈、威胁、武力及引起的恐惧或违法行为所影响，则举证责任即转移至该持有人身上，除非及直至该持有人证明， .95 U.K.〕 第102条 保留条文 版本日期： 30/06/1997 (1) 不论本条例有何规定，破产法内关于汇票、承付票及支票的规则，须继续适用于此等票据。 ...
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匿名或以假名提出者。 七、其它情形本公会认为不宜处理者(例如本身自为重大违法行为者)。 第4条 (申诉及处理方式)本公会会务人员对于投资人及本公会会员申诉 关系之证券相关单位人员或具专业学识之第三人，列席共同参与纷争调处程序提供客观公正之意见。 第9条 (当事人到场)参与纷争调处之双方当事人或其代理人 ...
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如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产等重大财务业务行为之处理程序。 三、与公司签证会计师进行交流。 四、对 具备符合法令规定之资格条件，并应参加业务专业训练，以提升稽核品质及能力。 第71条 金融控股公司稽核人员及遵守法令主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事 ...
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业务人员之管理。非财富管理业务专责部门之人员，不得以财富管理之名义进行商品销售行为，亦不得以理财业务人员名义执行业务。办理本项业务之理财业务人员，应具备 收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 十二、第六点规定银行应订定客户纷争之处理程序，其内容至少应包括受理申诉之程序、 ...
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