1条 银行经主管机关派员监管、接管或勒令停业进行清理时，主管机关对银行及其负责人或有违法嫌疑之职员，得通知有关机关或机构禁止其财产为移转、交付或设定他项权利，并 者。 七 违反第一百零九条或违反第一百二十三条准用第一百零九条之规定运用资金者。 八 违反第一百十一条或违反第一百二十三条准用第一百十一条 ...
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-1条 银行经主管机关派员监管、接管或勒令停业进行清理时，主管机关对银行及其负责人或有违法嫌疑之职员，得通知有关机关或机构禁止其财产为移转、交付或设定他项权利，并 者。 七、违反第一百零九条或违反第一百二十三条准用第一百零九条之规定运用资金者。 八、违反第一百十一条或违反第一百二十三条准用第一百十一条 ...
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二、不得策动他人连手炒作股票。 三、不得从事非法之股票中介交易。 四、不得违法提供资金或股票借予他人，以牟取利益。 五、不得散播不实言论，中伤其它会员。 而届期未履行者，本公会得依本条之规定再加重处置。 第一项第一款违约金之运用管理，依本公会「会员自律基金设置办法」之规定办理。本公会理监事、纪律委员会 ...
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其它。 第23条 前次现金增资、并购或受让他公司股份发行新股或发行公司债资金运用计画分析应记载下列事项： 一、计画内容：前次现金增资、并购或受 有价证券于申报生效(申请核准)时经本会通知应补充揭露之事项。 八、最近两年度违法受处分及主要缺失与改善情形，揭露原则如下： (一)最近两年度负责人或职员因业务 ...
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之十一规定。 第148-1条 保险业每届营业年度终了，应将其营业状况连同资金运用情形，作成报告书，并同资产负债表、财产目录、损益表、股东权益变动表、现金流量表 派员监管、接管、勒令停业派员清理或清算时，主管机关对该保险业及其负责人或有违法嫌疑之职员，得通知有关机关或机构禁止其财产为移转、交付或设定他项 ...
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资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本 区隔制度： 一、应设置部门专责办理全权委托期货交易业务，并不得将委任人全权委托交易资金运用情形之业务机密传递予非相关业务人员、股东或关系企业。 二、受任人之 ...
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资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本 区隔制度： 一、应设置部门专责办理全权委托期货交易业务，并不得将委任人全权委托交易资金运用情形之业务机密传递予非相关业务人员、股东或关系企业。 二、受任人之 ...
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监理人之职务与注意） 监理人执行监理职务时，应以善良管理人之注意为之。其有违法或不当情事者，主管机关得随时解除其职务，另行选派，并依法追究责任。 监理人执行职务 第一百六十八条 （罚则四） 保险业经营业务违反第一百三十八条规定，或其资金之运用，违反第一百四十六条、第一百四十六条之一、第一百四十六条之 ...
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之责任，除依章程规定分担经费外，以其出资额为限。 第一百十条 （会员违法行为之处罚） 会员制证券交易所对会员有下列行为之一者，应课以违约金，并得 名义自行或委托他人在证券交易所买卖有价证券。 前项人员，不得对该证券交易所之会员供给资金，分担盈亏或发生营业上之利害关系。但会员董事或监事之代表人，对于其所 ...
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股东会召集事由中列举之事项。 2.私募定价日二日内：私募金额、私募资金用途、运用进度与预计达成效益、当次及预计累计私募数额达实收资本额比例、应 准则」及「发行人募集与发行海外有价证券处理准则」规定退回或不核准其申报(请)案件；违法情节重大者，另依证券交易法第二十条及第一百七十一条规定处置。 七、本注意 ...
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