，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置部门专责办理全权委托期货交易业务，并不得将委任人全权委托交易资金运用 人与期货经纪商或其它交易对象签订之相关契约中，应载明有关越权交易之结算交割及违约责任悉由受任人负责而与委任人无涉之意旨。 受任人应于前项契约 ...
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，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置部门专责办理全权委托期货交易业务，并不得将委任人全权委托交易资金运用 人与期货经纪商或其它交易对象签订之相关契约中，应载明有关越权交易之结算交割及违约责任悉由受任人负责而与委任人无涉之意旨。 受任人应于前项契约 ...
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或交易检讨等四个步骤进行。并订定各步骤负责之人员及其分层负责内容，以及建立代理人制度。 第34条 全权委托投资之投资或交易分析，为投资或交易决定之依据，受任人 之相关契约中，应载明前三条有关越权交易之交割、履行、保证金追缴、结算交割及违约责任悉由受任人负责而与客户或全权委托保管机构无涉之意旨。受任人应 ...
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的知识库。 (4)做为风险管理决策拟订及核准各项措施之参考依据。 (5)做为责任归属认定之参考依据。 (6)便利风险监控及评估作业之执行。 (7)进行风险管理 制度应明确定义与分配责任归属，并给予适当授权。 2.该制度内容应包含系统备份与回复、快速建立与出脱现有部位之程序、违约交割及临时现金管理需求之 ...
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销、租金、修缮费、广告费、佣金、计算机信息费、自由捐赠、团体会费、坏帐、违约损失、买卖损失、错帐损失、过怠金、职工福利、旅费、交通费、加班费 .如有下列事项，亦应加以揭露： (1)前任会计师曾通知证券商缺乏健全之内部控制制度，致其财务报告无法信赖者。 (2)前任会计师曾通知证券商，无法信赖证券商之声明 ...
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摊销、租金、修缮费、广告费、佣金、计算机信息费、自由捐赠、团体会费、坏帐、违约损失、买卖损失、错帐损失、过怠金、职工福利、旅费、交通费、加班费、 或机构。 五、劳资关系：(格式十五) (一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受 ...
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总额百分之五者，应将科目名称分别列明。 下列为其它负债之主要科目： (一)违约损失准备：期货商经营期货经纪业务，定期就受托从事期货交易手续费收入中提列 之租金及其它给付。 四、劳资关系： (一)列示公司重大员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所 ...
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事业经营全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及会计处理事宜，提经董事会通过。 证券投资信托事业或 投资契约所定限制范围者，应由证券投资信托事业或证券投资顾问事业负履行责任。 第26条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，应由 ...
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主管机关授权；及 五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条 总代理人之声明与保证总代理人 或故意违约，致他方遭受任何损失、损害、费用、责任、成本或请求时，违约之ㄧ方应向他方负损害赔偿责任。第八条 税及费用 一、各当事人应自行负担相关 ...
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取得主管机关授权。五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条 总代理人之声明与保证总代理人兹 或故意违约，致他方遭受任何损失、损害、费用、责任、成本或请求时，违约之ㄧ方应向他方负损害赔偿责任。第八条 税及费用一、各当事人应自行负担相关 ...
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