每一分支机构得另增加百分之一，合计不得超逾百分之三十)，并逾五百交易单位以上者。 除外情形： 1.新上市之有价证券开始挂牌买卖时，前五个营业日之收盘价 适用本项标准。 4.有价证券当日周转率未达千分之一以上，或成交量未达五百交易单位以上者，不适用本项标准。 7（七）有价证券最近一段期间之累积周转率明显 ...
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此项变动因素予以排除。 4.有价证券当日周转率未达百分之一以上，或成交量未达三百交易单位以上者，不适用本项标准。 5.同类股有价证券未达五家以上者不适用本项 每一分支机构得另增加百分之一，合计不得超逾百分之三十)，并逾三百交易单位以上者。 除外情形： 1.新上柜之有价证券开始挂牌买卖时，前五个营业日之 ...
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。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约、处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 第17条 有下列情形之一者，财政部不予核发营业执照： 系统障碍需停止传输、交换或处理作业时，除有正当理由者外，应事先尽速通知其联机用户与财政部及中央银行。 第29条 跨行金融信息网络事业拟停止其 ...
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、记过、降职、停职、减薪或解职处分，并作为内部检讨事项，且应将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。 违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得请求该经手人员将所得利益归于公司。...
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、记过、降职、停职、减薪或解职处分，并作为内部检讨事项，且应将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得请求该经手人员将所得利益归于公司。...
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申报备查。 第9条 本公会会员所为之广告，本公会认为有必要或经投资人、相关单位检举有违反本办法之嫌时，本公会应即进行查证，并对检举人身分予以保密 ，认有违反本办法之情事者，应填具「会员广告查证说明通知书」(格式如附件二)，通知该会员限期改善。 该会员应就通知书所载事项逐项确认，于通知书送达五个营业日内 ...
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期间之绩效。 第8条 证券商所为之广告，本中心认为有必要或经投资人、相关单位检举有违反本规范之虞时，本中心应进行查证，证券商不得拒绝或妨碍。 第9 十个营业日内报本中心备查。 第11条 (罚则) 证券商违反本规范时，由本中心先行通知证券商限期提出说明、补正改善或配合办理，未于期限内提出说明、说明理由不 ...
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其应收债券所占比率暂代分摊，俟天然灾害过后拨付。惟分配面额低于一交易单位时，本中心得视情况调整分摊方式。 3 因天然灾害侵袭致当地县市政府首长宣布当日 账户存券不足部分，由本中心制发「柜台买卖证券支付凭单」交与买方证券商，并通知集保公司将其同一结算期应收之有价证券等值部分留置本中心账户作为担保，或留置 ...
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进行数字签章，支付处及财金公司除定期向认证中心更新凭证外，并应将更新后之凭证通知对方。支付处与财金公司间，另因应必要时传送磁带、磁盘、报表等媒体，双方应 笔包含由支付处传至财金公司或台湾银行经解款银行入受款人账户之全程为计费单位，每月结算一次，并由财金公司或台湾银行将应收手续费，照约定标准计算。 十一 ...
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交易作业之书面内部控制制度与内部稽核制度是否适当涵盖下列各控制重点： 1、指定专责单位(人员)负责 2、每笔交易是否确实纪录并经适当核准 三、应用控制电话交易作业之书面 于受理后，即将申请书件转报金管会。 本公会审核若发现有异常情事时，即通知申请人限期补正，逾期仍未补正者，本公会得径予退件。 第6条 ...
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