办理及移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序 之执行。 二、本局办公室自动化之规划及建置。 三、本局计算机设备、应用软件采购、委托设计与维护。 四、本局计算机作业资料与应用系统维护管理。 ...
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管证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 1 与完整性，于信息更新时进行自动检核。 3.管理中心系统：应确认风险信息整合建立在一致性基础上，特别是业务单位对于获利及损失之信息必须与会计 ...
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作业形成交易循环，建立彼此之关系。证券商之一般活动可划分为下列八大单元： (一)业务及收入循环 (二)采购及付款循环 (三)薪工循环 (四)融资循环 (五)固定资产循环 (六)投资循环 (七)计算机作业与信息提供 (八)管理控制制度 九、内部控制制度之设计： 内部控制制度之建立与设计，应针对各公司之 ...
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保险。 4.年金保险。 5.投资型保险。 (二)新种人身保险商品之推动及管理。 (三)保险商品审查制度及相关法规之研拟及修订。 (四)人身保险契约应记载及不得记载事项之 及物品保管。 十四、现金、票据、出纳及保管。 十五、本局各项物品之采购。 十六、本会各项活动之配合办理。 十七、国会联系及新闻连络之 ...
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