。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位 。 (三)稽核人员执行内部稽核工作，以完成下列任务为目的： 1.稽核内部控制制度是否有效且完备。 2.稽核各项资产是否实际存在，除帐(卡、檔)所列 ...
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二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 盘点与检视有价证券。 3.设定控制程序以确保客户资产安全，包含确认客户资产及分别管理客户资产等。 4.应详细纪录及正确结算每一客户之交易并显示其帐 ...
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办理及移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序 之执行。 二、本局办公室自动化之规划及建置。 三、本局计算机设备、应用软件采购、委托设计与维护。 四、本局计算机作业资料与应用系统维护管理。 ...
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运送货品、开立销货发票、开出帐单、记录收入及应收帐款、执行与记录现金收入等之政策及程序。 二、采购及付款循环：包括请购、进货或采购原料、 所在地政府法令之规定及实际营运之性质，督促其子公司建立内部控制制度。 第39条 公开发行公司对其子公司经营管理之监理，至少应包括下列控制作业： 一、公司与各子公司间 ...
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及建筑设计、施工图说及施工说明书之规划拟订及审核。 (十二)本会各项招标及小额采购等。 (十三)办公大楼有关行政事务协调联系。 (十四)关于车辆之租用、登记、检验 预(概)算及决算编制与审核、控管预算之执行。 五、本会金融监督管理基金会计制度之拟订。本会主管财团法人会计、财务及内部稽核等业务监督。 六 ...
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作业形成交易循环，建立彼此之关系。证券商之一般活动可划分为下列八大单元： (一)业务及收入循环 (二)采购及付款循环 (三)薪工循环 (四)融资循环 (五)固定资产循环 (六)投资循环 (七)计算机作业与信息提供 (八)管理控制制度 九、内部控制制度之设计： 内部控制制度之建立与设计，应针对各公司之 ...
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」工作外，举凡在政策、计画、组织、协调、控制与预算等「管理」方面之职能，以及与「业务」有关各项作业所采行之程序和标准， ： (一)业务及收入循环 (二)采购及付款循环 (三)薪工循环 (四)融资循环 (五)固定资产循环 (六)投资循环 (七)计算机作业与信息提供 (八)管理控制制度循环之划分与各循环所 ...
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保险。 4.年金保险。 5.投资型保险。 (二)新种人身保险商品之推动及管理。 (三)保险商品审查制度及相关法规之研拟及修订。 (四)人身保险契约应记载及不得记载事项之 及物品保管。 十四、现金、票据、出纳及保管。 十五、本局各项物品之采购。 十六、本会各项活动之配合办理。 十七、国会联系及新闻连络之 ...
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其它有关金融业务检查事项。 第10条 经济研究处之职掌如左： 一、关于银行制度与业务之研究事项。 二、关于金融货币政策之研究事项。 三、关于外汇及 之资料供给及交换事项。 一○、关于本行图书资料与研究业务相关各类经济金融资料之管理及服务事项。 一一、其它有关经济研究事项。 第11条 秘书处之职掌如左： ...
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